无锡市档案资料征集办法
江苏省无锡市人民政府
无锡市档案资料征集办法
市政府令第79号
《无锡市档案资料征集办法》已经2005年12月19日市人民政府第46次常务会议审议通过，现予发布。
市长：毛小平
二O O五年十二月二十六日
第一条 为了加强征集流散在社会上的档案资料，有效保护和利用档案，根据《中华人民共和国档案法》、《江苏省档案管理条例》、《无锡市档案管理条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称档案资料，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、文化、宗教等社会活动形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、音像、电子文件、实物等历史记录及与之有关的材料。
本办法所称征集，是指本市各级综合档案馆（以下简称“档案馆”）依照法律、法规和本办法规定，将散存、散失的档案资料收集进档案馆的活动。
第三条 市、市（县）、区人民政府应当加强对档案资料征集工作的领导，统筹安排征集档案资料所需经费。
市、市（县）、区人民政府档案行政管理部门主管本行政区域内的档案资料征集工作，指导、监督同级或者下级档案馆的征集工作，查处征集中的违法行为。
第四条 公民、法人及其他组织都有保护档案资料的义务，对征集工作应当予以支持配合。
对档案资料征集工作中取得显著成绩的单位和个人，各级人民政府、档案行政管理部门或者有关部门应当给予表彰、奖励。
第五条 征集档案资料的范围：
（一）各历史时期形成的公务及私人文书，如：公文、信函、布告、契约、家（族）谱、年谱、日记、票据、账簿等；
（二）各历史时期形成的具有地方特色的音像资料和实物；
（三）各历史时期单位和个人自行编制、撰写的具有重要参考价值及地方特色的报纸书刊及文章，如：古籍、史志、文学、艺术作品、风土民俗读物、行（专）业报刊、资料集等；
（四）记载本行政区域内自然、文化遗产及各类保护区、保护单位和风景名胜的档案资料；
（五）本籍或曾经在本行政区域内工作且具有一定影响人物的档案资料，包括亲笔手稿和信函、笔记、论著、艺术作品、印刷出版物、证书、奖品、音像、实物等；
（六）具有地方代表性的名、特、优产品的档案资料；
（七）民主党派、宗教组织、社团组织形成的档案资料；
（八）本行政区域内获得省（部）级以上各项荣誉的证书、奖牌等实物；
（九）本级国家机构、组织在政务活动、外事活动或者社会交往中接受的重要礼品等实物；
（十）其他有保存价值的档案资料。
第六条 征集档案资料的方式：
（一）接受移交；
（二）接受捐赠；
（三）接受寄存；
（四）收购；
（五）复制；
（六）其他方式。
第七条 档案馆可以跨区域或者向境外征集档案资料，各档案馆之间在征集中遇有异议的，应当协商解决。
第八条 征集档案资料，双方应当签订协议，明确权利和义务。
第九条 档案馆在征集档案资料时，应当有二人以上征集人员共同进行，并主动出示表明身份和工作任务的证明文书，供档案资料所有人核实。
征集人员应当将征集到的档案资料于十日内交档案馆。征集进馆的档案资料应当及时整理编目、登记造册，妥善保管，确保安全。
第十条 鼓励单位和个人向档案馆捐赠档案资料。对向档案馆捐赠重要、珍贵档案资料的单位和个人，档案行政管理部门或者接受捐赠的单位应当给予奖励。接受捐赠具有重要价值的档案资料，由接受捐赠的地方政府颁发捐赠证书。
第十一条 单位和个人可以将不属于进馆范围的档案资料向档案馆提出寄存，档案馆在接到要求后的五个工作日内给予书面答复。
第十二条 集体、个人所有并对国家和社会有保存价值或者应当保密的档案资料，档案资料所有者应当妥善保管。
对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁或者不安全的，档案行政管理部门有权采取代为保管或者征购措施。
第十三条 档案行政管理部门决定对档案资料采取代为保管措施的，有权在本行政区
域内指定档案馆对该档案资料予以代为保管，被指定的档案馆应当积极履行保管义务。
第十四条 属于集体、个人所有并对国家和社会有保存价值的档案资料，所有者可要求档案馆收购。档案馆在接到后十个工作日内给予书面答复。
第十五条 档案馆在征集档案资料过程中，可以聘请有关专家对档案资料进行鉴定、评估。
第十六条 向档案馆移交、捐赠、寄存档案资料的单位和个人，对其档案资料有无偿利用的权利，并可对其档案中不宜向社会开放的部分提出限制利用的意见，档案馆应当维护他们的合法权益。
第十七条 档案馆公布或者利用捐赠、寄存及代为保管的档案资料，应当按有关法律法规的规定执行。
第十八条 违反本办法规定，给档案资料所有人造成不利影响或者损失的，档案行政管理部门责令有关档案馆向档案资料所有人书面道歉；造成损失的，应当给予赔偿，并给予直接负责的主管人员或者其他直接责任人员行政处分。
第十九条 档案资料征集人员将征集的档案资料据为己有的，档案馆应当责令其上交；情节严重的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违反本办法其他规定，法律、法规有明确处罚规定的，从其规定。
第二十条 本办法自2006年2月1日起施行。
关于做好中小学校园网络绿色上网过滤软件安装使用工作的通知
教育部 财政部 工业和信息化部等
关于做好中小学校园网络绿色上网过滤软件安装使用工作的通知
教基二函[2009]3号
各省、自治区、直辖市教育厅（教委）、财政厅（局）、新闻办（网管办、网宣办），各计划单列市教育局、财政局、新闻办（网管办、网宣办），新疆生产建设兵团教育局、财务局、新闻办（网管办、网宣办）：
为深入贯彻落实科学发展观，全面推进中小学素质教育，为广大中小学生营造健康、积极的网络学习环境，教育部、财政部、工业和信息化部、国务院新闻办（以下简称四部门）决定，为各中小学校联网的计算机终端免费提供绿色上网过滤软件，以净化校园网络环境。现将有关事宜通知如下：
一、任务与要求
1. 地方各级教育行政部门和中小学校要充分认识校园网络不良信息对中小学生身心健康的危害，高度重视校园网络不良信息的防控工作，切实采取有效措施，保证中小学校园网络环境的安全和健康。
2. 为了杜绝校园网络不良信息，中央财政出资购买了“绿坝-花季护航”绿色上网过滤软件的使用权，供中小学免费使用，用于校园网络不良信息的筛选过滤。工业和信息化部负责提供绿色上网过滤软件的安装下载、后期使用及服务。
3. 地方各级教育行政部门要认真组织实施，加强指导和管理，指定专人负责此项工作，确保在今年5月底前，各中小学校联网的计算机终端均能安装运行好“绿坝-花季护航” 绿色上网过滤软件。
二、安装与维护
1. “绿坝-花季护航”绿色上网过滤软件由各中小学通过网络下载的方式自行安装。具体下载安装使用方法见附件。
2. “绿坝-花季护航”绿色上网过滤软件由工业和信息化部绿色上网过滤软件项目组通过网络提示升级，各中小学校要及时更新，保证软件处于有效运行状态。
3. 各中小学校要将“绿坝-花季护航”绿色上网过滤软件的运行维护纳入学校的日常管理中，给予高度重视，指定专人负责。
三、检查与督导
地方各级教育行政部门要对校园网络不良信息防控进行定期或不定期的监督检查。“绿坝-花季护航”绿色上网过滤软件安装运行后，四部门将组成专项检查小组，对各地中小学“绿坝-花季护航”绿色上网过滤软件的落实情况进行实地检查。
附件： 《绿坝-花季护航》产品下载安装使用说明
http://202.205.177.97/UserFiles/File/2009/05/07/2009050715/2009050715_573275.doc
教育部
财政部
工业和信息化部
国务院新闻办公室
二〇〇九年四月一日
非上市公司实施ESOP计划的法律问题浅析
侍丹青
ESOP起源于美国，全称Emplyee Stock Option Plan，即员工期权计划。有关ESOP的基本概念此处不赘，需要指出的是，期权计划的特点之一是股权并不随合同的签署立即转移，而是于约定期限期满时转移（即行权）。这也是期权计划的核心价值所在：于行权日以当初约定价格购买已升值股权（股票）的预期，可以极大地刺激和提升员工的工作热情和动力，正因为如此，ESOP计划成为了欧美各国普遍采用的公司治理方式。
ESOP计划出现在我国并不算晚，但是相应的立法文件却姗姗来迟。目前，针对上市公司实施ESOP计划，我国已经具备了比较完善的操作程序和监管体制，而对于非上市公司，尤其是有限责任公司实施ESOP计划，则不得不称之为“灰色地带”。
• 证监会2006年《上市公司股权激励管理办法（试行）》
证监会此文是我国对ESOP计划操作规范和监督管理的第一次详尽规定，是指导我国上市公司治理结构的一部重要文件。确切地说，该文件不是从ESOP角度，而是从一个更大的角度，即股权激励的角度对此进行规范，并且将股权激励进一步细分为两类，即“限制性股票”和“股票期权”，而后者与所谓的ESOP计划不存在实质性的差别。
该文件的重大意义在于，其从以下各个核心方面对“股票期权”计划的实施进行了相当细致的规定，具有很强的可操作性：
1、期权激励对象：原本包括上市公司的董事、监事、高管、核心技术（业务）人员和其他员工，并且不包括独立董事，但是2008年3月17日证监会发布的《股权激励有关事项备忘录1号》和《股权激励有关事项备忘录2号》，将监事从股权激励对象中摘除；
2、标的股票来源：文件规定了两个途径，即增发股票（包括配股）、回购公司股票，以及法律法规允许的其他方式；
3、股权激励限制：即用于激励计划的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%；激励对象获得的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务；股票期权的有效期为10年；
4、股票定价：即在计划公布前一个交易日收盘价和计划公布前30个交易日平均收盘价之间，取其较高者作为定价的下限，并且该定价还需要通过证监会的无异议函。
从以上各要点可以看出，在证监会的文件规范下，上市公司有了一套成熟的ESOP计划指导和监管体系，这也是在我国实施ESOP计划唯一不进入灰色地带的领域。
但是，此文件仅仅规定上市公司的员工持股问题，而对非上市公司当然不能直接适用，并且证监会也不是非上市公司的监管部门。那么非上市公司实施ESOP的法律规范何在？
• 2005年《公司法》第143条
有看法说《公司法》143条是我国对非上市公司（但仍然仅仅针对股份有限公司）实施ESOP的认可和规范，笔者对此持保留意见，并作一简要分析。
众所周知，该143条是公司回购本公司股份的例外规定，其中第三项，即“将股份奖励给本公司职工”被认为是对ESOP的立法支持。笔者认为，该143条与ESOP立法支持之间尚存在一定的差距：
1、该143条仅仅规定了可以“将股份转让给本公司职工”，但是并没有规定允许以“期权”的方式转让该股份。而目前我国商法领域尚处在“法无明文规定即禁止”的阶段，在没有任何其他规范性文件出台的情况下，仅仅依靠此143条就推定可以实施“期权”，未免脱离了我国的国情；
2、该143条规定将该股份转让给职工是以“奖励”的形式，而“奖励”一词与ESOP中极其重要的环节——“定价”之间，未免存在着让人无法把握的区别；
3、该143条第三款规定，在此种情形下公司回购本公司股份，“所收购的股份应当在一年内转让给职工”。而ESOP的核心价值在于“期权”，即在一定时间内，通常是5年左右，维持员工的工作积极性，提升公司的股权（股票）价值。而此143条紧接着第三款就要求“一年内转让给职工”，直接扼杀了ESOP的“期权”价值，ESOP计划的实施又从何谈起呢？
可以看出，直接依据《公司法》143条作为非上市公司实施ESOP的法理依据，稍显苍白，充其量只能说明，《公司法》为实施股权激励提供了股权来源的一个途径而已。
• “内部职工股”问题
在中国研究员工持股计划， “内部职工股”是一个不能回避的问题。根据1993年当时的国家体制改革委员会发布的《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》，“内部职工股”是指“本规定限定范围内的人员作为投资者持有公司发行的股份”。该限定人员包括公司募集股份时花名册上的正式员工、公司派往联营企业和子公司外派人员、董事监事、公司全资附属企业在册职工、公司及其全资附属企业的离退休职工。
该“内部职工股”特点包括：必须印制股权证，不得印制股票，并且该股权证不得由内部职工持有，必须由公司委托的证券公司集中托管。
但是仅仅一年之后，同样是国家体改委，又发布了第33号文，规定禁止发行内部职工股。也就是说，内部职工股是在该特定的一年时间里产生出来的特定历史产物，目前不存在可以利用的空间。
当然，1993年至1994年之间已经发行内部职工股的公司上市后，给证监会又带来了许多烦恼，迫使后者于2003年通过了第11号备忘录，规定“内部职工股”的处理方法有两种，第一为当时合法发行的内部职工股，在企业上市满3年起可以自由流通；第二为非法发行的，以及1994年叫停发行内部职工股之后继续发行的内部职工股，为非流通股，企业上市后该股不得流通。此为题外话。
• 外商投资企业实施ESOP的法律障碍
外商投资企业实施ESOP，又是另外一个值得研究的特例。在此问题上，2002年外经贸委（即现在的商务部）颁布的第575号文《关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理有关问题的通知》规定，“暂不允许境内中国自然人以新设或收购方式与外国的公司、企业、其他经济组织或个人成立外商投资企业。”这个规定目前仍然有效，而其最为直接的作用，就是导致外商投资企业根本不可能实施ESOP计划。
在实践中，不仅不允许中国自然人与外国投资者合营设立企业，已经设立的外商投资企业也不允许出现中国自然人股东。已经设立的外商投资企业股东，如果要将股权协议转让给中国自然人，是无法得到审批机关批准的；而外商投资企业制定股权激励计划，以激励雇员尤其是高层管理人员，受到股权奖励的雇员通常都是中国自然人，这就使得ESOP计划的实施走入了死胡同。由于法律的上述规定，前述情况都不能顺利实施，这不能不说是立法上的遗憾。 [注]
• 我国非上市公司实施ESOP的现状综述
正如金融业等诸多前沿行业一样，我国非上市公司对ESOP的实践，也远远地走在了立法的前面。早在2005年新《公司法》出台之前，有关实施ESOP计划的报道就连篇累牍了，当然股权来源不是公司回购，而是原股东转让等其他途径；新《公司法》出台之后，因为143条的缘故，ESOP被爆炒了好长一段时间，尝试实施ESOP的境内企业更是数不胜数，不仅股份有限公司，甚至众多有限责任公司也通过“虚拟股票”等变通方式进行尝试。
不得不说的是，我国非上市公司目前没有实施ESOP的法律支持，现实中普遍存在的所谓ESOP，其实质无非是奖金的一种形式，而不能说是真正意义上的ESOP，因为真正的ESOP行权需要进行股权的变更或者股票的买卖，而不仅仅是拥有虚拟股份（股票）和享受分红。
[注] 参见叶军、鲍治著《外资并购境内企业的法律分析》P249，法律出版社2008年1月第2版。
作者：侍丹青，复旦大学法学院硕士研究生，美国盛德国际律师事务所上海代表处实习生