教育部


中共教育部党组关于学习贯彻贺国强同志在部分高校反腐倡廉建设座谈会上重要讲话精神的通知

教党〔2011〕39号


各省、自治区、直辖市党委教育工作部门、教育纪工委，新疆生产建设兵团教育局、教育纪工委，部属各高等学校党委、纪委，部内各司局、直属单位：

　　2011年11月7日至10日，中共中央政治局常委、中央纪委书记贺国强同志，中共中央书记处书记、中央纪委副书记何勇同志到北京部分高校调研，与干部座谈，与师生交流。贺国强同志在北京大学出席部分高校反腐倡廉建设座谈会并发表重要讲话。为深入学习贯彻贺国强同志重要讲话精神，把教育系统广大师生员工的思想和行动统一到中央的决策部署上来，加快推进教育事业改革发展和反腐倡廉工作，现通知如下：

　　一、深刻领会讲话精神，提高思想认识

　　1．提高认识，凝聚共识。贺国强同志到高校调研，充分体现了党中央对教育事业的高度重视，对教育系统广大师生员工的亲切关怀。贺国强同志的重要讲话，思想深刻、内涵丰富，政治性、针对性强，为新形势下高校改革发展进一步指明了方向，对深入推进高校反腐倡廉建设提出了新的更高要求。各地各高校要把贯彻落实贺国强同志重要讲话精神作为一项重要政治任务，与学习贯彻党的十七届六中全会精神、胡锦涛总书记在庆祝清华大学建校100周年大会上的重要讲话精神和教育规划纲要紧密结合，与深入开展“创先争优”活动紧密结合，进一步提高认识，把思想和行动统一到落实中央决策部署、推动教育改革发展上来。

　　2．把握大局，明确要求。贺国强同志重要讲话从党和国家工作全局高度，对提高高等教育质量、加快世界一流大学和高水平大学建设步伐，提出了新的更高要求，特别强调了“五个坚持”，对贯彻落实胡锦涛总书记在庆祝清华大学建校100周年大会上的重要讲话精神和教育规划纲要、推进高等教育改革发展，具有重要指导意义。要深刻领会“五个坚持”的丰富内涵和精神实质，把握总体要求，围绕中心，服务大局，把教育事业改革发展放到党和国家工作大局中去谋划、部署、推进，把学习落实讲话精神作为凝聚力量、进一步提高高校改革发展水平的新动力，切实推动教育事业科学发展、健康发展。

　　3．真抓实干，务求实效。贺国强同志的讲话充分肯定了高校反腐倡廉建设取得的显著成绩，指出了高校反腐倡廉工作存在的不足和面临的挑战，明确提出新形势下加强高校反腐倡廉建设的具体要求，特别强调的“五个抓住”，严把“七个关口”，是指导当前和今后一个时期高校反腐倡廉建设的重要指导思想。要全面把握讲话内涵，以讲话精神指导高校反腐倡廉建设，把讲话精神贯彻落实到推进教育事业改革发展的政策措施中，贯彻落实到加强教育系统反腐倡廉建设的具体工作中。要进一步增强信心，坚定决心，以更加饱满的精神，更加务实的作风，更加有力的措施，推动反腐倡廉建设不断创新，为教育事业改革发展提供坚强保证。

　　二、全面贯彻落实，促进高校改革发展

　　4．坚持正确办学方向。进一步加强和改进党对高校工作的领导，抓紧研究制定《关于坚持和完善高校党委领导下校长负责制的实施意见》。认真筹备开好第20次全国高校党的建设工作会议。加强教育部中国特色社会主义理论体系研究中心建设。深入推进马克思主义理论研究和建设工程，推进高校思想政治理论课建设，加强重点学科体系和教材体系建设，大力推动中国特色社会主义理论体系进教材、进课堂、进头脑。把社会主义核心价值体系融入教育教学全过程，实施立德树人工程，提高大学生思想政治教育工作科学化水平。

　　5．坚持提高办学质量。始终把提高质量作为高等教育的生命线，把人才培养作为高校中心工作，贯穿于高校工作的各方面。研究制定《关于全面提高高等教育质量的若干意见》。以重点学科建设为基础，以体制机制改革为重点，以创新能力提高为突破，抓好新一轮“985工程”建设与改革，深入实施“211工程”和“特色重点学科项目”，加快创建世界一流大学和高水平大学步伐。深入实施“高等学校本科教学质量和教学改革工程”、“研究生教育创新计划”和“高等学校自主创新工程”。研究建立高等教育质量标准，健全高等教育质量评价体系。

　　6．坚持产学研相结合。紧紧围绕科学发展这个主题，加快转变经济发展方式这个主线，增强高校服务发展意识，积极开展战略性、前瞻性、公益性研究。实施“高等学校创新能力提升计划”，充分发挥高校多学科、多功能的综合优势，有效整合社会创新力量和资源，大力推进协同创新，建立一批协同创新平台，探索建立“多元、融合、动态、持续”的协同创新模式与机制，实现国家创新能力的显著、持续提升。鼓励高等学校之间以及高校与科研机构、行业企业开展深度合作。

　　7．坚持改革创新。大力弘扬创新精神、激发创新活力、完善创新机制，以改革促发展、以创新增活力。要进一步创新人才培养观念、人才培养模式。完善大学治理结构，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制。大力实施党务公开、校务公开，不断创新公开的方式方法，保障广大师生员工的知情权、参与权、表达权、监督权。完善教职工代表大会制度，推进高校民主管理、民主监督。印发《高等学校章程制定暂行办法》，大力加强高校章程建设，推动形成中国特色现代大学制度。

　　8．坚持从严治校。加强和创新高校管理，建立健全管理体系，扎实提高高校管理科学化水平。印发《高等学校教师职业道德规范》，推动《中小学教师职业道德规范》贯彻落实。深入开展教育系统“为民服务创先争优”活动，开展学习“全国教书育人楷模”、“2011全国高校辅导员年度人物”评选等活动，大力弘扬人民教师高尚师德，努力建设高素质专业化教师队伍。严格执行《普通高等学校学生管理规定》，认真贯彻《关于进一步加强高等学校学生食堂工作的意见》，进一步完善高校突发事件应急管理机制，努力为学生学习、生活创造良好条件。

　　9．大力加强哲学社会科学建设。认真贯彻落实中办、国办转发的《教育部关于深入推进高等学校哲学社会科学繁荣发展的意见》，大力发展哲学社会科学；坚持以重大现实问题为主攻方向，继续推进人文社会科学重点研究基地建设计划和项目实施工作，加快哲学社会科学成果转化，更好服务经济社会发展。

　　10．大力推进文化传承创新。建设以社会主义核心价值体系为主导的大学文化，发挥文化育人作用。加强优秀传统文化研究，加大文史哲等学科支持力度，实施基础研究中长期重大专项和学术文化工程，推出一批社会主义先进文化建设的标志性成果。面向社会开设“高校名师大讲堂”，开展“高校理论名家社会行”活动。组织实施高校校园文化创新项目。召开大学文化建设专题研讨会，引导高校凝练和培育大学精神，充分发挥高校文化传承创新功能。

　　三、加强反腐倡廉建设，保障高校健康发展

　　11．切实提高对高校反腐倡廉建设重要性的认识。高校反腐倡廉建设是党风廉政建设和反腐败工作的重要组成部分，是高校改革发展健康顺利进行的重要保证。加强高校反腐倡廉建设意义重大，影响深远。要把反腐倡廉建设作为高校改革发展的重要内容，摆在更加突出的位置，纳入党委重要议事日程、学校发展总体规划，围绕中心、服务大局，突出重点、统筹推进，不断以反腐倡廉建设新成效为高校改革发展提供有力保证。

　　12．切实筑牢高校师生拒腐防变的思想道德底线。认真贯彻落实《关于加强领导干部反腐倡廉教育的意见》、《关于在大中小学全面开展廉洁教育的意见》和《中小学廉洁教育指导纲要》。继续深入开展好“四项教育”，加强党员领导干部党的性质和宗旨教育，加强权力运行部门工作人员廉洁从业教育，加强教师职业理想和职业道德教育，加强学生廉洁修身教育。在教育行政学院举办的各类培训中专题安排廉政教育内容，举办高校主要领导干部党性党风党纪专题培训班。建立健全高校基建、财务、招生等重要岗位人员廉洁教育培训机制。通过开设廉洁教育课程和开展形式多样的廉政文化活动，把廉洁教育融入高校课堂教育、学生管理和学生生活全过程。

　　13．切实加强对高校重点领域和关键环节的监管。进一步深化阳光治校，切实加强对高校权力运行的制约和监督，严把“七个关口”。认真执行《教育部关于深入实施高校招生阳光工程的意见》，完善落实措施，健全监督机制，严把招生录取关；建立健全规范高校基建工程监管制度，规范工程建设行为，严把基建项目关；严格执行政府采购有关规定，建立健全学校内部采购监管制度，对大宗物资设备实行统一采购、阳光采购，严把物资采购关；积极推行高校总会计师制和会计委派制，加强对高校领导干部经济责任审计，加强高校预算外资金管理，加强办班费用收支管理，严把财务管理关；印发《教育部关于进一步贯彻执行国家科研经费管理政策加强高校科研经费管理的通知》、《高等学校哲学社会科学繁荣计划专项资金管理办法》，切实加强科研经费管理，严把科研经费关；研究制定加强高校校办企业管理的指导意见，完善校办企业治理结构，建立适合高校产业发展的国有资产监管体制机制，严把校办企业关；制定《关于进一步加强高等学校学风建设的意见》，认真贯彻《教育部关于进一步改进高等学校哲学社会科学研究评价的意见》，严把学术诚信关。

　　14．切实从严查处高校违纪违法案件。建立健全对中央重大决策部署执行情况定期检查和专项督查制度、纪律保障机制。严肃查处违反政治纪律的行为，坚决纠正有令不行、有禁不止，确保中央政令畅通和维护高校稳定。不断加大查办案件力度，发现一起、查处一起，决不手软。严格依法依纪办案，不断推进查办案件方式方法和工作机制创新，充分发挥查办案件的治本功能。认真解决群众反映强烈的热点难点问题，落实教育部直属高校信访举报情况通报制度和信访办理结果反馈制度，加大督查督办力度，做到件件有着落、事事有回音。

　　15．切实推进高校反腐倡廉制度建设。深入贯彻落实《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》，不断细化配套措施，切实提高制度执行力。认真贯彻落实“三重一大”决策制度，完善决策制度，规范决策行为，促进领导班子科学民主决策。组织开展对《高校信息公开办法》落实工作的专项检查，深化党务公开、校务公开。加强高校廉政风险防控机制建设，努力从源头上防治腐败。认真总结高校巡视工作经验，进一步完善高校巡视工作制度。全面总结2008—2012年高校惩治和预防腐败体系建设工作，研究制定教育系统惩治和预防腐败体系2013—2017年工作规划。

　　16．切实形成推进高校反腐倡廉建设的整体合力。制定教育部直属高校实行党风廉政建设责任制的意见和高校党风廉政建设责任制考核办法，完善责任体系，认真落实党风廉政建设责任制。各省（区、市）党委教育工作部门和教育行政部门要深入调研，切实加强对高校反腐倡廉建设的组织领导和工作指导。各高校要把反腐倡廉建设融入高校中心工作，学校党委书记、校长切实承担起加强反腐倡廉建设的政治责任。高校组织人事、财务、审计等部门和单位要加强协作配合，努力形成运转协调、衔接紧密、优势互补、相互促进的反腐倡廉工作格局。加强高校二级学院党风廉政建设责任制的落实。大力加强高校纪检监察组织建设，推动纪检监察干部轮岗交流、跨校交流。

　　17．切实加强廉政理论研究。发挥高校廉政研究机构作用，深入开展对反腐倡廉重大理论和现实问题的研究，深入开展社会转型期廉洁教育研究，不断推出有分量的研究成果。继续实施教育部人文社会科学研究专项任务项目“教育廉政理论研究”，加大支持力度，努力产出一批高质量研究成果。加快廉政理论研究成果转化，更好发挥高校在国家、地方反腐倡廉建设中的智囊团和思想库作用。教育部将组织召开高校廉政理论研讨会，推动全局性、战略性、前瞻性反腐倡廉问题研究。

　　四、加强组织领导，保证中央决策部署的落实

　　18．作出表率。教育部机关和直属单位党员干部，要做学习的表率，全面领会讲话的精神实质和各项要求，切实用讲话精神指导工作实践；做落实的表率，全面履行职责，按职责分工，完善相关制度；做监督的表率，坚持“管行业必须管行风，谁主管谁负责”原则，加强行业监管，促进工作落实。深化行政审批制度改革，推进政务公开，提高机关服务效能。各司局要把贺国强同志提出的“五个坚持”切实贯彻落实到实际工作中，创新思路，改进作风，破解难题，促进教育事业改革发展。各支部要认真抓好学习落实，把讲话精神传达到每一位党员干部。要把学习贯彻讲话精神作为机关开展“为民服务创先争优”活动的重要内容，结合教育部机关干部深入基层开展调研蹲点活动，了解教情民意，破解发展难题，促进改革发展。

　　19．加强组织。各地各高校领导班子及其成员要增强责任感、使命感，带头学习讲话精神，全面了解、深入领会、准确把握讲话精神实质。要充分发挥高校院系（部处）基层党组织的主动性、积极性，紧密结合自身实际，制订学习方案，通过专题报告、学习培训、座谈交流、支部生活会等多种形式，动员组织全体党员干部、师生员工全面学习讲话精神。要认真总结本地区、各学校反腐倡廉建设成功做法和经验，充分利用报刊、电视、网络等各类媒体平台，广泛宣传讲话精神，广泛宣传反腐倡廉建设的典型经验，不断增强师生员工参与反腐倡廉建设的积极性、主动性，凝聚广泛共识。

　　20．狠抓落实。各地各高校要按照讲话精神，认真总结反腐倡廉建设情况，分析形势，查找不足，并以此为契机，研究制定深化高校党风廉政建设的具体举措，把学习贯彻贺国强同志重要讲话精神作为统一思想的过程、提高认识的过程、鼓舞干劲的过程、促进工作的过程，全面推进高校思想建设、组织建设、作风建设、制度建设和反腐倡廉建设。要积极探索，勇于创新，突出重点，破解难点，大胆突破制约高校改革发展和反腐倡廉建设的体制机制障碍，推进高校科学发展。

　　21．加强监督。各地各高校纪检监察部门要认真履行职责，把贯彻落实贺国强同志讲话精神、提高高校改革发展水平、推动高校反腐倡廉建设作为一项政治任务，加强监督，加大协调，促进落实。要加强对党员干部特别是党员领导干部遵守政治纪律的教育，加强对党的政治纪律执行情况的监督检查，严明党的政治纪律。加强对中央决策部署贯彻落实情况的监督检查，确保中央政令畅通，确保校园和谐稳定，为教育事业改革发展提供坚强保证。

　　各地各高校学习贯彻情况，请及时报送教育部和中央纪委驻教育部纪检组。

　　中共教育部党组

　　二O一一年十一月十五日




中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会


证券投资基金托管资格管理办法



现发布《证券投资基金托管资格管理办法》，自2005年1月1日起施行。


中国证券监督管理委员会主席： 尚福林

中国银行业监督管理委员会主席： 刘明康



二○○四年十一月二十九日



证券投资基金托管资格管理办法

第一条 为了规范证券投资基金托管资格管理，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护投资人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 商业银行从事证券投资基金（以下简称基金）托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）核准，依法取得基金托管资格。
未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。
第三条 申请基金托管资格的商业银行（以下简称申请人），应当具备下列条件：
（一） 最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定；
（二）设有专门的基金托管部门，并与其他业务部门保持独立；
（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格；
（四） 有安全保管基金财产的条件；
（五） 有安全高效的清算、交割系统；
（六） 基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；
（七） 基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；
（八） 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（九） 最近3年无重大违法违规记录；
（十） 法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
第四条 申请人应当具备安全保管基金财产的下列条件和能力：
（一） 有从事基金托管业务的设备与设施；
（二） 为每只基金单独建账，保持基金资产的完整与独立；
（三） 将所托管的基金资产与自有资产严格分开保管；
（四） 依法监督基金管理人的投资运作；
（五） 依法执行基金管理人的指令，处分、分配基金资产；
（六） 依法复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和申购、赎回价格；
（七） 妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料；
（八） 有健全的托管业务制度。
第五条 申请人应当具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合下列规定:
（一） 系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账；
（二） 从交易所安全接受交易数据；
（三） 与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接；
（四） 依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
第六条 申请人的基金托管营业场所、安全防范设施、与基金托管业务有关的其他设施和相关制度，应当符合下列规定：
（一） 基金托管部门的营业场所相对独立，配备门禁系统；
（二） 接触到基金交易数据的业务岗位有单独的办公房间，无关人员不能随意进入；
（三） 有完善的基金交易数据保密制度；
（四） 有安全的基金托管业务数据备份系统；
（五） 有基金托管业务的应急处理方案，具备应急处理能力。
第七条 申请人应当向中国证监会报送下列申请材料，同时抄报中国银监会：
（一） 申请书；
（二） 具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产和资本充足率专项验资报告；
（三） 设立专门基金托管部门的证明文件；
（四） 内部机构设置和岗位职责规定；
（五） 基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职资格申请材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况；
（六） 关于安全保管基金财产有关条件的报告；
（七） 关于基金清算、交割系统的运行测试报告；
（八） 办公场所平面图、安全监控系统设计方案和安装调试情况报告；
（九） 基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告；
（十） 相关业务规章制度，包括业务管理、操作规程、基金会计核算、基金清算管理、信息披露、内部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告、应急处理及其他履行基金托管人职责所需的规章制度；
（十一） 开办基金托管业务的商业计划书；
（十二） 中国证监会、中国银监会规定的其他材料。
第八条 中国证监会应当自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定。申请材料齐全、符合法定形式的，向申请人出具书面受理凭证；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当一次告知申请人需要补正的全部内容。
第九条 中国证监会应当自受理申请材料之日起20个工作日内作出行政许可决定。中国证监会作出予以核准决定的，应当会签中国银监会；作出不予核准决定的，应当说明理由并告知申请人，行政许可程序终止。
中国银监会应当自收到会签件之日起20个工作日内，作出行政许可决定。中国银监会作出予以核准决定的，中国证监会和中国银监会共同签发批准文件，并由中国证监会颁发基金托管业务许可证；中国银监会作出不予核准决定的，应当说明理由并告知申请人，行政许可程序终止。
第十条 中国证监会、中国银监会在作出核准决定前，应当联合对商业银行拟设立基金托管部门的筹建情况进行现场核查。
现场核查应当由两名以上的工作人员进行。
现场核查的时间不计算在前条规定的期限内。
第十一条 取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。
基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。
第十二条 基金托管人应当守法经营，诚实信用，恪尽职守，勤勉尽责，切实履行法定和约定的职责。
第十三条 基金托管人应当依法采取措施，确保基金托管和代销业务相互独立，切实保障基金财产的完整与独立。
第十四条 基金托管人应当加强与其他基金托管人之间的沟通和交流，不得进行不正当竞争，不得垄断市场。
第十五条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在一年内不得再次申请基金托管资格。
申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格的，中国证监会商中国银监会撤销基金托管资格，处以警告、罚款，由中国证监会注销基金托管业务许可证；中国银监会可以区别不同情形，责令申请人对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，或者对其给予警告、罚款，或者禁止其一定期限直至终身从事银行业工作；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第十六条 中国证监会、中国银监会依法对商业银行基金托管业务活动进行监督管理。
第十七条 基金托管人出现不符合本办法第三条至第六条规定条件的情形的，应当立即向中国证监会和中国银监会报告，并在规定期限内改正。
未及时报告的，中国证监会、中国银监会责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款；中国银监会可以依法责令基金托管人对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，中国证监会可以并处暂停或者吊销基金业高级管理人员任职资格或者基金从业资格，中国银监会可以并处禁止一定期限直至终身从事银行业工作。
第十八条 基金托管人出现不符合本办法第三条至第六条规定条件的情形，未在规定期限内改正的，中国证监会商中国银监会暂停或者吊销基金托管资格，由中国证监会注销基金托管业务许可证；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国证监会商中国银监会给予罚款，中国证监会可以并处暂停或者吊销基金业高级管理人员任职资格或者基金从业资格，中国银监会可以并处禁止一定期限直至终身从事银行业工作；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第十九条 本办法适用于境内中资商业银行，不适用于外资商业银行。
第二十条 本办法自2005年1月1日起施行。