中国证券监督管理委员会


证券投资者保护基金管理办法
（2005年6月30日）

　第一章　总则



　　第一条　为建立防范和处置证券公司风险的长效机制，维护社会经济秩序和社会公共利益，保护证券投资者的合法权益，促进证券市场有序、健康发展，制定本办法。

　　第二条　证券投资者保护基金（以下简称“基金”）是指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
　　设立国有独资的中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“基金公司”），负责基金的筹集、管理和使用。

　　第三条　基金主要用于按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　第四条　证券交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
　　投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

　　第五条　基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。基金的筹集方式、标准，由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）商财政部、中国人民银行决定。

　　第六条　基金公司依据国家有关法律、法规及本办法独立运作，基金公司董事会对基金的合规使用及安全负责。


　第二章　基金公司的职责和组织机构



　　第七条　基金公司的职责为：
　　（一）筹集、管理和运作基金；
　　（二）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；
　　（三）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；
　　（四）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；
　　（五）管理和处分受偿资产，维护基金权益；
　　（六）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制；
　　（七）国务院批准的其他职责。

　　第八条　基金公司应当与证监会建立证券公司信息共享机制，证监会定期向基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。
　　证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

　　第九条　基金公司设立董事会。董事会由9名董事组成。董事长由证监会推荐，报国务院批准。

　　第十条　董事会为基金公司的决策机构，负责制定基本管理制度，决定内部管理机构设置，任免高级管理人员，对基金的筹集、管理和使用等重大事项做出决定，并行使基金公司章程规定的其他职权。

　　第十一条　基金公司董事会按季召开例会。董事长或三分之一以上的董事联名提议时，可以召开临时董事会会议。
　　董事会会议由全体董事三分之二以上出席方可举行。董事会会议决议，由全体董事二分之一以上表决通过方为有效。


　第三章　基金的筹集



　　第十二条　基金的来源：
　　（一）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；
　　（二）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5-5％缴纳基金；
　　经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；
　　（三）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；
　　（四）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
　　（五）国内外机构、组织及个人的捐赠；
　　（六）其他合法收入。

　　第十三条　基金公司设立时，财政部专户储存的历年认购新股冻结资金利差余额，一次性划入，作为基金公司的注册资本；中国人民银行安排发放专项再贷款，垫付基金的初始资金。专项再贷款余额的上限以国务院批准额度为准。

　　第十四条　根据防范和处置证券公司风险的需要，基金公司可以多种形式进行融资。必要时，经国务院批准，基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。

　　第十五条　证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称结算公司）代扣代收。证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向基金公司申报清缴。
　　不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。

　　第十六条　结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。


　第四章　基金的使用



　　第十七条　基金的用途为：
　　（一）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；
　　（二）国务院批准的其他用途。

　　第十八条　为处置证券公司风险需要动用基金的，证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜。

　　第十九条　基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参与证券公司的清算。


　第五章　管理和监督



　　第二十条　基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。
　　基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　第二十一条　基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报财政部审批。

　　第二十二条　证监会负责基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。
　　财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督。
　　中国人民银行负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。

　　第二十三条　基金公司应建立科学的业绩考评制度，并将考核结果定期报送证监会、财政部、中国人民银行。

　　第二十四条　基金公司应建立信息报告制度，编制基金筹集、管理、使用的月报、季报信息，报送证监会、财政部、中国人民银行。
　　基金公司每年应向财政部专题报告财务收支及预、决算执行情况，接受财政部的监督检查。
　　基金公司每年应向中国人民银行专题报告再贷款资金的使用情况，接受中国人民银行的监督检查。

　　第二十五条　证监会应按年度向国务院报告基金公司运作和证券公司风险处置情况，同时抄送财政部、中国人民银行。

　　第二十六条　证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金，不得将基金挪作他用。
　　基金公司对使用基金的情况进行检查，并可委托中介机构进行专项审计。接受检查的证券公司或托管清算机构及有关单位、个人应予以配合。

　　第二十七条　基金公司、证券公司及托管清算机构应妥善保管基金的收划款凭证、兑付清单及原始凭证，确保原始档案的完整性，并建立基金核算台账。

　　第二十八条　证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对拒绝或故意拖延缴纳基金以及不按规定报送有关信息和资料的证券公司，证监会应按有关规定进行处理。

　　第二十九条　对挪用、侵占或骗取基金的违法行为，依法严厉打击；对有关人员的失职行为，依法追究其责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。


　第六章　附则



　　第三十条　本办法所称托管清算机构，是指证券公司被行政接管、托管经营、关闭、撤销或破产时，对证券公司实施行政接管的接管组、实施托管经营的托管组或依法成立的清算组。

　　第三十一条　本办法自2005年7月1日起施行。

　　第三十二条　本办法由证监会会同财政部、中国人民银行负责解释。

辽宁省人大常委会


辽宁省人民代表大会常务委员会议事规则

　　1988年5月28日辽宁省第七届人民代表大会常务委员会第三次会议通过
　　根据1996年9月28日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第二十三次会议《关于修改〈辽宁省人民代表大会常务委员会议事规则〉的决定》修正
　　2008年11月28日辽宁省第十一届人民代表大会常务委员会第五次会议修订
第一章　总　　则

　　第一条　为了规范省人民代表大会常务委员会议事程序，提高常务委员会议事效率，保证常务委员会依法行使职权，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》等法律，结合常务委员会的工作实际，制定本规则。
　　第二条　常务委员会审议议案、决定事项，应当充分发扬民主，实行民主集中制的原则。
　　第三条　常务委员会会议一般公开举行。

第二章　会议的召开

　　第四条　常务委员会会议，每两个月至少举行一次；如有特殊需要，可以临时召集。
　　常务委员会会议由常务委员会主任召集并主持，常务委员会主任可以委托副主任主持会议。
　　第五条　常务委员会会议应当有常务委员会全体组成人员过半数出席，才能举行。
　　常务委员会举行会议的时候，常务委员会组成人员应当出席会议。因病或者其他特殊原因不能出席会议的，应当向常务委员会主任或者主任委托的副主任请假。
　　第六条　常务委员会会议的议程草案和日程草案，由常务委员会主任会议拟订，提请常务委员会全体会议决定。
　　第七条　常务委员会会议举行7日以前，常务委员会办公厅应当将开会日期、建议会议讨论的主要事项，通知常务委员会组成人员、列席人员和有关机关、单位。
　　临时召集的常务委员会会议，临时通知。
　　第八条　常务委员会举行会议的时候，省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的负责人列席会议。
　　不是常务委员会组成人员的常务委员会副秘书长、省人民代表大会各专门委员会副主任委员及有关委员、常务委员会各工作机构和办事机构负责人，省人民政府有关部门和其他有关单位的负责人列席会议。
　　第九条　常务委员会举行会议的时候，设区的市人民代表大会常务委员会主任或者副主任一人列席会议。
　　由主任会议决定，可以邀请本省有关的全国人民代表大会代表和省人民代表大会代表列席会议。
　　第十条　常务委员会举行会议的时候，列席人员应当按照规定列席会议，不得无故缺席。因病或者其他特殊原因不能列席会议，列席会议的省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的负责人，设区的市人民代表大会常务委员会主任或者副主任应当向常务委员会主任或者主任委托的副主任请假；其他列席人员应当向常务委员会主任委托的副主任或者秘书长请假。
　　第十一条　凡在本省行政区域内年满十八周岁并具有完全民事行为能力的中国公民，均可申请旁听常务委员会会议。依法被限制人身自由或者被剥夺政治权利的人除外。
　　旁听公民可以旁听常务委员会会议的全体会议和联组会议。安排公民旁听及旁听常务委员会会议的范围，由主任会议决定。
　　第十二条　常务委员会举行会议的时候，分别召开全体会议、分组会议；必要时，经主任会议决定可以召开联组会议。
　　第十三条　常务委员会分组会议和联组会议对议案进行审议的时候，应当通知相关机关或者单位的负责人到会，听取意见，回答询问。

第三章　议案的提出和审议

　　第十四条　主任会议可以向常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的议案，由常务委员会会议审议。
　　省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院可以向常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的议案，由主任会议决定提请常务委员会会议审议，或者先交有关的专门委员会审议，提出报告，再提请常务委员会会议审议。
　　各专门委员会可以向常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的议案，由主任会议决定提请常务委员会会议审议。
　　常务委员会组成人员五人以上联名，可以向常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的议案，由主任会议决定是否提请常务委员会会议审议，或者先交有关的专门委员会审议，提出报告，再决定是否提请常务委员会会议审议。主任会议决定不提请常务委员会会议审议的议案，应当向常务委员会全体会议说明或者向提案人说明。
　　第十五条　省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院提出的议案，一般应在常务委员会会议举行前一个月，送交常务委员会办公厅。
　　第十六条　常务委员会全体会议听取关于议案的说明。
　　主任会议提出的议案，由主任会议成员或者主任会议委托工作机构和办事机构负责人作说明。
　　省人民政府提出的议案，由省人民政府负责人或者委托所属有关部门主要负责人作说明。
　　省高级人民法院、省人民检察院提出的议案，由省高级人民法院、省人民检察院负责人作说明。
　　专门委员会提出的议案，由专门委员会主任委员或者主任委员委托的专门委员会其他组成人员作说明。
　　常务委员会组成人员联名提出的议案，由提案人推举一人作说明。
　　第十七条　常务委员会全体会议听取议案说明后，由分组会议对议案进行审议，也可以举行联组会议进行审议。
　　第十八条　常务委员会联组会议可以听取有关专门委员会、工作机构和办事机构对议案审议情况的综合汇报，对议案进行讨论和辩论。
　　提出议案机关的负责人或者常务委员会组成人员，可以在常务委员会联组会议上对议案作补充说明。
　　第十九条　列入常务委员会会议议程的议案，在交付表决前，提出议案的机关或者提案人要求撤回的，经主任会议同意，对该议案的审议即行终止。
　　第二十条　列入常务委员会会议议程的议案，在审议中有重大问题需要进一步研究的，经主任会议提出，全体会议同意，可以暂不付表决，委托有关专门委员会、工作机构和办事机构进一步审议和研究，并提出报告。
　　第二十一条　依法向常务委员会提出的任免案，由提出机关报送任免呈报表。对任命的人员，应当同时报送有关材料。
　　常务委员会会议审议任免案时，提出任免案的机关的负责人应当到会对拟提请任免人员职务的议案作说明，并回答审议中提出的问题。
　　第二十二条　在常务委员会会议期间，主任会议或者常务委员会五分之一以上组成人员联名，可以向常务委员会书面提出对本省的全国人民代表大会代表的罢免案。
　　第二十三条　罢免案应当写明罢免的理由。被提出罢免的代表有权在主任会议和常务委员会全体会议上提出申辩意见或者书面申辩意见。申辩意见应当由主任会议决定印发会议。
　　第二十四条　罢免案经会议审议后，由主任会议提请全体会议表决。

第四章　发言和表决

　　第二十五条　常务委员会组成人员和列席人员在常务委员会全体会议上第一次发言不超过十分钟，第二次对同一问题的发言不超过五分钟；在联组会议上第一次发言不超过十五分钟，第二次对同一个问题的发言不超过十分钟。事先提出要求，经会议主持人同意的，可以适当延长发言时间。发言的顺序按照事先报名的先后或者由会议主持人指定。
　　第二十六条　常务委员会组成人员和会议列席人员在分组会议、联组会议上的发言摘发会议简报。
　　第二十七条　表决议案由常务委员会全体组成人员的过半数通过，表决结果由会议主持人当场宣布。
　　第二十八条　交付表决的议案，如果有修正案的先表决修正案。
　　第二十九条　常务委员会表决议案，采用电子表决器或者无记名投票方式表决。
　　第三十条　表决人事任免案时，对提请任命的人员和免去省人民政府组成人员职务的，免去省高级人民法院副院长、省人民检察院副检察长职务的，批准免去市人民检察院检察长职务的，应当逐一进行表决。任命担任两项以上职务的人员时，应当对其担任的职务分别进行表决。
　　对免去省人民代表大会专门委员会副主任委员、委员职务的，免去省高级人民法院庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员和省人民检察院检察委员会委员、检察员职务的，根据情况也可以合并表决。
　　第三十一条　常务委员会组成人员在常务委员会会议上的发言和表决不受法律追究。
　　列席会议的全国人民代表大会代表和省人民代表大会代表在常务委员会会议上的发言不受法律追究。
　　第三十二条　常务委员会任命的国家机关工作人员的任命证书，由常务委员会主任签署。

第五章　附　　则

　　第三十三条　常务委员会制定和批准地方性法规、批准自治条例和单行条例的程序，按照《辽宁省制定和批准地方性法规程序规定》执行。
　　第三十四条　常务委员会听取和审议专项工作报告，审查和批准决算，听取和审议国民经济和社会发展计划、预算的执行情况报告，听取和审议审计工作报告，听取和审议执法检查报告，处理询问和质询、特定问题调查以及对撤职案的审议和决定的程序，按照《辽宁省实施〈中华人民共和国各级人民代表大会常务委员会监督法〉办法》执行。
　　第三十五条　常务委员会会议举行的情况通过报刊、广播、电视和网络等媒体向社会公布。
　　常务委员会通过的决议和决定、地方性法规和人事任免等事项，刊登《辽宁省人民代表大会常务委员会公报》，并在《辽宁日报》公布。
　　第三十六条　本规则自2009年2月1日起施行。