从日本地震海啸谈我国保障房建设中的监理工作

建纬（昆明）律师事务所 孙可律师

2011年3月11日，日本发生里氏9.0级特大地震海啸，损失惨重，举世震惊。然而，此后到日本采访的中国记者却发现：“整个城区的建筑物保存完好让人出乎意料，仅从外观上看，几乎没有一栋楼房有裂痕，连玻璃都没有破裂，楼顶上的广告牌也完好无损。很难相信这里竟是处于此次强震海啸中心区域的仙台市。”
在日本地震前夕，云南盈江发生里氏5.8级地震，截止3月10日24时，造成房屋倒塌1039户、3147间，严重损坏4994户、22054间，轻度损坏7532户、24950间。
同为地震，同为地震中的建筑物，二者之间的差距竟然如此巨大？！
3月，两会期间，中央将保障房建设提到了重要议事日程，计划在十二五期间，新建保障性住房3600万套。上述保障房计划的推出表明，未来几年，中低收入家庭、进城农民工、大学毕业生、棚户区住户和农村危房户等住房困难群体，将根据其住房困难程度和经济承受能力，陆续享受到相应的住房保障。这是一个特别好的消息，这也意味着在接下来几年的时间里，将会进入一个保障房分配的高峰。无疑是令人振奋的好消息。
然而，这么大面积、大范围内的保障房建设，其建设质量有保障吗？
早在2009年，针对上述问题，住建局某副部长表示，我们通过建筑质量监管若干个程序来保证房子的质量。比如在施工以前，有一个程序叫施工图审查，在施工图审查当中就应该确保各类房屋建筑工程的质量标准，符合国家强制性标准的要求。如果审查当中，发现存在弊端，必须改正，否则就过不了施工图审查这道关。施工环节，有监理制度，也有建设单位、施工单位的质量责任制度，在开工以后、投入使用以前，还有验收备案的程序，检查完成的房子和当初设计的是不是完全一致。该副部长表示：“对于保障性住房，它的监管程度还要严格于一般的商品住房，在我们的文件当中是这样要求的。”同年，住建部在全国开展过建设工程质量监督执法检查，其中住宅工程检查的重点是各类保障性住房。在工程实体质量检查中，建筑结构及抗震设防的勘察设计质量，以及工程地基基础和主体结构质量都成为检查的重点。
但是，保障房建设中的种种怪象此后在北京已经悄然出现。2010年10月9日，由北京日月房地产开发有限公司建设的旧宫三角地保障房项目部分在建工程结构混凝土强度未达到设计要求。经检测和专家论证，北京市建设行政主管部门决定拆除B、C区6栋楼地上结构部分，另外两栋楼进行局部加固处理。这是北京保障房建设中首次出现的因质量问题拆除重建的案例。
在北京市建委的责任认定中，北京华跃腾飞混凝土有限责任公司没有履行质量责任，为工程提供了不符合质量要求的混凝土产品，对这起质量事故负有直接责任；建设单位日月房地产对采购的预拌混凝土没有履行质量责任，对质量事故负有重要责任；施工单位北京住宅第二开发建设有限公司在施工过程中不按照施工技术标准对预拌混凝土进行检验，负有施工和管理的重要责任；监理单位北京日日豪工程建设监理有限责任公司对施工中出现的违反施工技术标准的行为没有采取有效的措施进行管理和制止，对质量事故负有监理责任。与之形成鲜明对比的是，同一开发商在同一小区开发的商品房没有检测出质量问题。一时间，保障房的质量问题成为全社会的热议焦点。
“不敢说30%，全市范围内至少也有10%的保障房是存在质量问题的。”事后，一位不愿透露姓名的北京某房地产开发商这样告诉某报的记者。
具有讽刺意义的是，该开发商为消除商品房业主的顾虑特别申明说，商品房没有问题，有问题的只是保障房。央视名嘴白岩松就此诙谐地指出，这属于开发商一种难得的自我举报，“他明确地告诉大家商品房是没有问题的，检测也是没有问题的，但是在保障住房这块就出现了问题，他是明知故犯，他是故意地来偷工减料，建设这种质量低劣的保障住房。”
不久前，某地联合检查组在检查中发现，大部分监理单位能依法开展监理工作，但也有少数监理单位存在违规问题，具体表现在以下五方面：一是大部分项目无施工许可证手续，但监理企业在开工报告上已签字；二是监理人员与监理规划不符；三是监理人员未在主管部门押证管理，监理合同未在主管部门备案；四是安全管理制度不健全，专项施工方案不健全，对施工单位存在隐患下发整改指令不执行又未向主管部门上报；五是监理单位未在规定时间将项目信息录入监理信息系统。
作为工程建设市场的三大主体之一，监理理应发挥重要的作用。《建设工程监理规范GB50268-2000》已实施了十年有余，国家、云南省和昆明市相关的现行强制性标准和技术规范、规程也已经形成体系。但在保障房工程建设中，重设计、重施工、轻监理的观念仍然普遍。突出表现在建设方与监理方的关系不平等，现场工程指挥部常常凌驾于监理方之上，其中一个重要的原因是监理费由建设单位支付。有的监理单位一味倚靠建设单位，一切听从建设单位的指示与安排，有法不依，执法不严，丧失了作为市场中公正、独立的第三方的地位和权力，也使监理丧失了在项目建设过程中的权威性和公正性。
监理收费偏低或过低、监理队伍良莠不齐、一切为工期让路、发生问题时处罚严重，参与保障房建设的监理单位的“苦水”似乎很多。但是，在房屋质量面前，在同样面临真正的考验面前，在事实面前，我们必须承认差距，我们必须正视未来。
俗话说得好：“有为才有位”。已经参与或者将要参与3600万套保障房建设的监理人，你们将如何履行自己的监理职责呢？

铁道部


铁道部直属单位及高校基本建设计划管理办法

第一章 总则
第一条 为加强部直属单位及高校的基本建设计划管理，根据铁道部《加强铁路计划管理改善宏观调控的若干规定》（铁计〔1999〕68号）精神，结合部直属单位及高校的实际情况，特制订本办法。
第二条 部直属单位及高校的基本建设计划由部集中管理。各单位上报的基本建设计划文件（含项目可研报告、初步设计及概算、调整概算、建议计划、调整计划等所有涉及投资的文件），须由单位第一管理者（或主管计划工作的副职）签发。
第三条 基本建设计划管理必须认真贯彻执行国家及铁道部的方针、政策，精打细算、节约投资，提高工程质量，注重投资效益。
第四条 基本建设要严格按基本建设程序办事，违反程序的一律不准建设。
第五条 部直属单位及高校应根据各单位五年事业发展规划，制定五年基本建设规划，指导编制年度投资计划。

第二章 基本建设项目审批及建设管理程序
第六条 基本建设按大中型项目和小型项目管理。其限额划分，严格执行国家计委规定的标准。
第七条 大中型项目审批程序和管理权限执行国家和铁道部有关规定。
第八条 小型项目审批和建设一般要经过可行性研究报告及审批、初步设计及审批、施工图设计、组织施工、竣工验收及后评估等几个阶段。
总投资200万元及以上的项目要由建设单位根据批准的五年规划以及本单位的实际情况，在认真研究、充分论证、优化方案、资料齐全的基础上，向部上报可行性研究报告。经批准后，方可委托设计、编制项目概算书，报部审批。
总投资200万元以下、50万元及以上的项目可直接编制初步设计及概算，报部审批。
总投资50万元以下零小项目直接列出建设理由、具体的建设内容和投资估算，报部审批。
所有项目均须由部批准并列入年度计划后，才能开工建设。
第九条 可行性研究报告是确定建设项目、编制设计文件的依据。可行性研究报告由各单位计划管理部门主办，正式行文，报部发展计划司审查批复。可行性研究报告应包括：
1．建设依据、建设内容及必要性；
2．建设规模、标准、投资估算；
3．有关协作配套条件（水、暖、电、路、环保及消防等外部条件）及建设项目平面位置示意图；
4．技术经济、投资效益分析；
5．建设工期及实施进度计划；
6．其他需说明的问题。
初步设计文件由设计说明书、设计图纸、主要设备原材料表和工程概算书等四部分组成。
所报可行性研究报告和初步设计要符合部规定的上报格式。
第十条 凡使用自筹资金的基本建设项目，上报可行性研究报告，必须同时出具审计部门对自筹资金的审核意见（报文要求及格式另行规定）。
第十一条 建设项目开工前必须做好前期准备工作，具备条件才能开工（在京的建设项目，要申报落实当年的建筑面积指标）。
第十二条 建设项目按批准的设计文件所规定的内容建成后，建设单位要按规定的程序，认真、及时组织竣工验收，办理固定资产移交手续。竣工验收的建设项目在办理验收手续前，必须对所有财产和物资进行清理，编好竣工决算，分析预（概）算执行情况，考核投资效果，写出竣工总结。1000万元以上的工程项目，竣工总结要报部发展计划司，部对重点项目组织验收及后评估。

第三章 年度基本建设计划的管理
第十三条 各单位要根据五年规划及建设发展的需要，在认真研究、充分论证的基础上，按照部规定时间及内容要求，上报年度建议计划。建议计划内容主要应包括建设项目及主要单项工程名称，批准的总建设规模、总投资，累计完成工作量、投资，当年预计完成工作量、投资，计划年度工作量、建议投资、主要建设内容等。设备购置部分需另列出清单。
第十四条 部年度计划的编制，根据各单位建议计划、项目轻重缓急和资金情况，在批准设计文件及概算的前提下，综合平衡后，合理安排项目建设进度及投资。
第十五条 建设单位按照部下达的年度计划总投资和项目年度投资计划及进度，组织制定实施计划，并报部核备。
第十六条 各单位要根据部下达的年度设备投资计划规模，于3月底前将设备购置计划清单报部审批，批准后方可执行。设备购置投资额较大的单位，可分批办理。
单台设备投资在20万元以上的要组织专家论证，论证内容包括购置理由、选型依据、年维持费用、使用率等。
凡有汽车报废需新购置的，必须附原汽车的详细资料（包括车型、购置日期、现况材料等）及需购汽车的详细资料。
第十七条 年度计划执行中，根据项目进展情况，如需要调整计划，要将项目详细情况及调整意见按规定格式，于五月份、九月份报部。部根据实际情况综合平衡、统一进行计划调整。
第十八条 建设单位要按部规定，按时向部统计中心报送统计报表。每年1月20日前将上年计划实际执行情况（含设备投资计划执行情况）按部规定上报格式，报部发展计划司。
第十九条 各单位要定期检查计划的执行情况，及时发现并解决存在问题，确保工程质量及投资效益。

第四章 计划的宏观管理和调控
第二十条 建设项目初步设计及概算要严格按批准的可行性研究报告编制，不得擅自扩大规模、提高标准。概算额和建筑面积分别不得超过批准的可行性研究报告控制额的10％和5％。否则，必须重新申报可行性研究报告。
建设项目初步设计及概算一经批准，原则上不允许调整概算。如确有不可抗拒因素造成超规模、超概算时，必须及时以正式文件、按规定格式上报原审批单位批准。
第二十一条 建设项目正式列入年度计划后，方可签订建设项目中的设备采购合同。
第二十二条 建设单位要严格执行《铁路建设单位管理暂行办法》（铁建〔1998〕43号）和《铁路建设单位资质管理实施细则（试行）》（建建〔1998〕43号），必须具有相应的建设单位管理资质，不具备建设管理资质的单位应委托有建设管理资质的单位进行建设项目管理（委托管理具体办法另行制定）。
第二十三条 建设项目的设计要选择有相应资质的设计单位承担。建设项目必须按照部铁路有形建设市场管理办法和铁路工程监理管理办法等有关规定实行工程招投标和工程监理。施工单位和监理单位不得隶属于同一法人单位或同一上级主管部门。
第二十四条 建立工程质量建设资金管理责任制。各单位要按照部建设司《关于印发贯彻全国基础设施工程质量工作会议精神实施意见的通知》（建建〔1999〕27号）的要求，建立、完善监督管理制度，确保本单位项目工程质量；要加强建设资金管理，特别是使用国家预算内专项资金、铁路建设基金等国家投资的项目，要确保国家投资按照批准的项目足额到位，单位行政领导要切实负责。
第二十五条 要加强对基本建设项目的管理。建设项目的有关文件、资料应齐全，建立完整的竣工档案。对跨年度、投资额较大的项目还应逐年建立台账资料。
第二十六条 要加强自筹资金基建项目的管理。自筹资金基建项目的投资，必须纳入部计划投资规模之内，不得以任何名义进行计划外项目的建设。
第二十七条 要加强设备投资的管理和设备投资立项的论证工作，健全设备管理制度，注重性能价格比，提高投资效益。设备投资要及时形成固定资产，要建立相应的固定资产台账。各高校部拨基建设备投资应主要用于教学、科研设备，原则上不得低于总投资的85％，从严控制行政后勤设备投资。各单位要严格按部批准的设备购置计划，按《国有建设单位会计制度》列支设备投资。不得将设备投资用于图书资料、差旅费、土建改造、低值易耗品等项支出。
部将逐步推行在京单位设备购置政府采购。
第二十八条 要加强对建设资金的管理，严格执行《铁路建设资金管理办法》（铁财〔1996〕123号）和《铁路小型基建项目建设资金管理办法》（铁财〔1998〕17号）。建设资金不得用于生产经营和事业费开支；不得垫付更改支出和大修费用；不得用部拨建设资金垫支自筹和多经项目。
第二十九条 要严格执行部下达的计划，不准截留或挪作他用，不得随意在项目之间调整投资，更不得自行安排未经批准的项目建设。部将不定期对基本建设计划执行情况进行抽查。凡列有自筹资金的建设项目，自筹资金应按计划到位，否则相应核减部投资数额。对违反计划纪律的现象，一经发现，要由单位第一管理者写出书面检查，并及时予以纠正。部将视情节轻重，酌情处理。必要时将核减当年或次年投资计划。
第三十条 各单位要自觉接受财务、审计等部门的监督。

第五章 附则
第三十一条 本办法由铁道部发展计划司负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起施行，《铁道部直属单位及高校基本建设计划管理办法》（计综〔1995〕193号）同时废止。
附件：1．××××年基本建设计划建议表（格式）
2．××××年设备投资计划建议表（格式）
3．××××年调整基建计划建议表（格式）
4．××××年基本建设计划执行情况表（格式）
5．××××年设备投资计划执行情况表（格式）
6．基本建设项目可行性研究报告（格式）（略）
7．基本建设项目初步设计概算书（格式）（略）
8．基本建设项目调整概算书（格式）（略）
9．大型设备可行性论证书（格式）（略）

附件一：
××××年基本建设计划建议表
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| 总的建设规模 |至××××年累计完成|××××年预计完成 | ××××年计划
|--------------------|--------------------|--------------------|----------------------------------
建设项目及主要单项工程| 规 模 | 投资 | 工作量 | 投资 | 工作量 | 投资 | 工作量 | 投资 |
| | | | | | | | |主要建设内容
|（平方米）|（万元）|（平方米）|（万元）|（平方米）|（万元）|（平方米）|（万元）|
----------------------|----------|--------|----------|--------|----------|--------|----------|--------|------------
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
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附件二：
××××年设备投资计划建议表
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| | | | | | 投 资 | | |
|序号|项目名称|型号规格|单位|数量|----------|使用单位|备 注|
| | | | | |单价|合计| | |
|----|--------|--------|----|----|----|----|--------|------|
| | | | | | | | | |
|----|--------|--------|----|----|----|----|--------|------|
| | | | | | | | | |
|----|--------|--------|----|----|----|----|--------|------|
| | | | | | | | | |
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附件三：
××××年调整基建计划建议表
单位：万元
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| | | | 增减 | |
| 项 目 |原计划|调整计划| | 说 明 |
| | | |（＋、--）| |
|----------------|------|--------|----------|----------|
| | | | | |
|----------------|------|--------|----------|----------|
| 总 计 | | | | |
|----------------|------|--------|----------|----------|
| | | | | |
|----------------|------|--------|----------|----------|
|1、××××项目| | | | |
|----------------|------|--------|----------|----------|
|2、××××项目| | | | |
|----------------|------|--------|----------|----------|
|…… | | | | |
|----------------|------|--------|----------|----------|
|…… | | | | |
|----------------|------|--------|----------|----------|
| | | | | |
|----------------|------|--------|----------|----------|
| | | | | |
|----------------|------|--------|----------|----------|
| | | | | |
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附件四：
××××年基本建设计划执行情况表
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| | | 总的建设规模 |至××××年累计完成 | 当年计划 | 当年完成情况 |
| | |------------------------------|----------------------|------------------|------------------|
|序号| 项目名称 | 规 模 |投 资|其中自筹|投 资|其中自筹（万|投 资|其中自筹|投 资|其中自筹|
| | | | | | | | | | | |
| | |（平方米）|（万元）|（万元）|（万元）| 元） |（万元）|（万元）|（万元）|（万元）|
|----|------------|----------|--------|--------|--------|------------|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | |
|----|------------|----------|--------|--------|--------|------------|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | |
|----|------------|----------|--------|--------|--------|------------|--------|--------|--------|--------|
| | | | | | | | | | | |
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------------------------------------------------------------------
形成固定| | | | | |
|施工面积 |竣工面积 | | | |
资产 | | |质量情况|施工进度| 备 注 |
|（平方米）|（平方米）| | | |
（万元）| | | | | |
--------|----------|----------|--------|--------|----------|
| | | | | |
--------|----------|----------|--------|--------|----------|
| | | | | |
--------|----------|----------|--------|--------|----------|
| | | | | |
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附件五：
××××年设备投资计划执行情况表
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| | 计 划 | 实 际 执 行 | |
| |--------------------------|--------------------------| |
|序号| | | 投 资 | | | 投 资 | 备 注 |
| |项目名称|数量|----------|项目名称|数量|----------| |
| | | |单价|合计| | |单价|合计| |
|----|--------|----|----|----|--------|----|----|----|----------|
| | | | | | | | | | |
|----|--------|----|----|----|--------|----|----|----|----------|
| | | | | | | | | | |
|----|--------|----|----|----|--------|----|----|----|----------|
| | | | | | | | | | |
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