劳动和社会保障部关于劳动力市场三化建设试点评估工作安排的通知
劳动和社会保障部
劳动和社会保障部关于劳动力市场三化建设试点评估工作安排的通知
劳动和社会保障部
劳社培就司函(2000)78号
各省、自治区、直辖市劳动和社会保障厅(局):
为做好劳动力市场三化建设试点评估工作,现就有关问题通知如下:
一、评估原则。劳动力市场三化建设试点评估,既要全面反映市场载体建设情况,又要突出信息网络建设、规范市场管理、拓展服务功能、为下岗职工服务四项重点工作。通过评估,找出差距,明确方向,进一步推动劳动力市场建设。
二、评估方式。评估采取试点城市自我评估与省级检查、部级抽查相结合的方式进行。
(一)试点城市自评。各试点城市按照《劳动力市场三化建设试点方案要点》(劳社部发〔1999〕1号)、《试点城市劳动力市场三化建设评估标准》(劳社培就司发〔1999〕66号)和试点工作方案提出的各项目标任务,进行全面自查,在逐条逐项对照检查后,据实写出试点工作总结报告。
总结报告主要内容包括:
1.两年来劳动力市场三化建设所采取的措施和取得的效果;
2.按照“评估标准”确定的各项要求,逐条检查完成情况,并说明未完成项目的原因;
3.主要经验和体会;
4.当前劳动力市场建设存在的主要问题和下一步工作打算。
(二)省级组织检查。在各试点城市自评的基础上,由试点城市所在省级劳动保障部门组织检查。检查采取听取城市自评工作汇报,实地检查市场建设情况,检查基础台账,查验有关文档,由相关人员按要求进行信息网络联通的演示;同时,随机抽查20名求职者和20家用人单位,征求其对公共就业服务机构的意见。在检查结束后,填写《劳动力市场三化建设试点评估表》,同时对全省劳动力市场三化建设情况进行总结,完成全省劳动力市场三化建设总结报告。
省级劳动保障部门根据检查结果,推荐1~2个先进城市,3~4个优秀公共职业介绍机构,在全国进行推广。
(三)劳动和社会保障部组织抽查。劳动和社会保障部根据各地检查情况,组织有关人员对部分试点城市进行抽查。
三、时间安排
1.2001年1月底前,各试点城市完成自评工作,并向省级劳动保障部门报送自我评估报告。
2.2001年3月底前,省级劳动保障部门完成检查工作和全省劳动力市场三化建设工作总结。并将各试点城市自评报告、《劳动力市场三化建设试点评估表》、全省劳动力市场三化建设总结报告、推荐的先进典型及相关材料(各报告均一式五份),报部培训就业司。
3.2001年1~5月,部有关司局组织有关人员对部分试点城市进行抽查。
试点评估是劳动力市场三化建设试点工作的一项重要内容,也是进一步加强劳动力市场建设的重要措施,各地要高度重视,充分发挥试点工作指导小组的作用,加强对试点评估工作的领导,根据各地实际情况,按照部里的统一部署和安排,制定具体的评估措施和办法,严密组织,确保评估客观公正,实事求是,按时完成评估工作。
劳动力市场三化建设试点评估表
一、基础建设情况(计25分)
---------------------------------------------
| | | | |评分办法(每一评分项目,全部 | |
|内|序 | |标 |达到要求的给分,部分达到或未 | 检查评估 |
|容|号 | 目标 |准 |达到要求的,不给分) | |
| | | |分 |------------------|------|
| | | | | |分| |得|
| | | | | 评分项目 | |扣分原因| |
| | | | | |值| |分|
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |市区公共职介机构有固定的场 | | | |
| | | | | |1| | |
| | | | |所 | | | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |场所内设施满足实际需要,功 | | | |
| |1 |服务机构合理 | | |1| | |
| | |布局 |3 |能区域设置科学合理 | | | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |就业服务和失业保险经办机构 | | | |
| | | | |合理布局,形成方便群众服务 |1| | |
|机| | | |社会的管理服务网络 | | | |
|构|--|---------|--|----------------|-|----|-|
|建| |职能明确,工 | |管理与服务职能明确 |1| | |
|设|2 |作协调,人员 | |----------------|-|----|-|
| | |落实 |3 |管理与服务有专门人员 |1| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |管理与服务工作协调 |1| | |
| |--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | |各项管理与服 | |各项规章制度 |1| | |
| | |务规章制度按 | |----------------|-|----|-|
| |3 |要求在场所公 |3 |服务标准和规范 |1| | |
| | |示 | |----------------|-|----|-|
| | | | |投诉(举报)电话 |1| | |
---------------------------------------------
---------------------------------------------
| | | | |评分办法(每一评分项目,全部 | |
|内|序 | |标 |达到要求的给分,部分达到或未 | 检查评估 |
|容|号 | 目标 |准 |达到要求的,不给分) | |
| | | |分 |------------------|------|
| | | | | |分| |得|
| | | | | 评分项目 | |扣分原因| |
| | | | | |值| |分|
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |成立由有关部门参加的市场建 | | | |
| | | | | |1| | |
| | | | |设领导小组 | | | |
| | |组织落实方案 | |----------------|-|----|-|
| |4 |明确 |3 |制定试点工作方案 |1| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |按要求组织实施并取得效果 |1| | |
| |--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |职业介绍机构名称规范 |1| | |
| |--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |区县以上公共职业介绍机构统 | | | |
| |5 | |2 | |1| | |
| | | | |一标志 | | | |
| |--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | |建立工作人员岗 | |建立工作人员岗位职责和服务 | | | |
| |6 |位职责和服务规 | |规范 |1| | |
|工| |范,并经过培训 |2 |----------------|-|----|-|
|作| |达到要求 | |工作人员经过培训符合要求 |1| | |
|建|--|---------|--|----------------|-|----|-|
|设| | | |列入财政预算 |2| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |列入预算并能正常拨付 |2| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |按规定专款专用 |2| | |
| | |市场建设有稳 | |----------------|-|----|-|
| | |定资金来源, | |按规定标准收费和使用收费票据 |2| | |
| |7 |有完善财务管 |9 |----------------|-|----|-|
| | |理制度,资金 | |建立相关管理制度使用效果好 |1| | |
| | |使用效果好 | |----------------|--------|
| | | | | 1999年资金 |2000年资金 |
| | | | |----------------|--------|
| | | | |总额| 财政拨款 |总额|财政拨款 |
| | | | |--|-------------|--|-----|
| | | | | | | | |
---------------------------------------------
二、劳动力市场信息网络建设(计50分)
---------------------------------------------
| | | | |评分办法(每一评分项目,全部 | |
|内|序 | |标 |达到要求的给分,部分达到或未 | 检查评估 |
|容|号 | 目标 |准 |达到要求的,不给分) | |
| | | |分 |------------------|------|
| | | | | |分| |得|
| | | | | 评分项目 | |扣分原因| |
| | | | | |值| |分|
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |市区公共职介机构前台服务使 | | | |
| | |前台服务使用 | |用计算机 |1| | |
| |1 |计算机 |2 |----------------|-|----|-|
| | | | |市区失业保险前台服务使用计 | | | |
| | | | |算机 |1| | |
|网|--|---------|--|----------------|-|----|-|
|络| | | |建成市级劳动力市场信息网络 | | | |
|建| |构成计算机网 | |中心 |3| | |
|设|2 |络 |5 |----------------|-|----|-|
| | | | |2个以上区(县)建成局域网 |2| | |
| |--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |同城区实时联网4分,同城区 | | | |
| | |实现劳动力市 | |其它方式联网2分 |4| | |
| |3 |场网络联接 |6 |----------------|-|----|-|
| | | | |市职介中心与县职介所联网 |2| | |
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |市网络中心专职计算机工作人 | | | |
| | | | |员不少于2人 |1| | |
| | |网络中心有专 | |----------------|-|----|-|
|技| |职计算机工作 | |前台服务人员参加不少于10天/ | | | |
|术|4 |人员,并经过 |3 |人的计算机使用操作培训,熟 |1| | |
|队| |相关计算机知 | |练运用计算机处理日常工作 | | | |
|伍| |识和操作培训 | |----------------|-|----|-|
| | | | |系统管理员不少于30天/人的计 | | | |
| | | | |算机知识培训 |1| | |
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |制定信息采集、上网、修改、 | | | |
| | |制定信息网运 | |维护、发布、使用及信息网运 |1| | |
| |5 |行管理规则 |2 |行管理规则 | | | |
| | | | |----------------|-|----|-|
|信| | | |有监督检查措施 |1| | |
|息|--|---------|--|----------------|-|----|-|
|和| | | |建立信息收集人员队伍 |1| | |
|规| | | |----------------|-|----|-|
|则| |多渠道、多途 | |市中心职业介绍机构平均每天 | | | |
| |6 |径收集空岗信 |6 |提供有效空岗不少于100个 |3| | |
| | |息 | |----------------|-|----|-|
| | | | |区、县职业介绍所平均每天提 | | | |
| | | | |供有效空岗不少于50个 |2| | |
---------------------------------------------
---------------------------------------------
| | | | |评分办法(每一评分项目,全部 | |
|内|序 | |标 |达到要求的给分,部分达到或未 | 检查评估 |
|容|号 | 目标 |准 |达到要求的,不给分) | |
| | | |分 |------------------|------|
| | | | | |分| |得|
| | | | | 评分项目 | |扣分原因| |
| | | | | |值| |分|
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |建立劳动力供求信息资源数据库 |2| | |
| |7 |加强劳动力资 |4 |----------------|-|----|-|
| | |源信息管理 | |城镇登记失业人员纳入劳动力 | | | |
| | | | |资源库统一管理 |2| | |
| |--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |建立劳动力市场信息发布有关 | | | |
| | | | |制度 |1| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | |建立劳动力市 | |通过报纸、电视、电台、信息栏 | | | |
| |8 |场信息公开发 |5 |等多种形式发布职业供求信息 |1| | |
| | |布系统 | |----------------|-|----|-|
| | | | |发布职业培训信息 |1| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |发布相关就业服务项目信息 |1| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |发布劳动就业政策法规 |1| | |
| |--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |职业供求信息市内联网并在市 | | | |
| | | | |内实现共享 |2| | |
| | |劳动力市场职业 | |----------------|-|----|-|
|运| |供求信息、失业 | |失业人员管理信息市内联网 |2| | |
|行| |人员管理信息、 | |----------------|-|----|-|
|情| |失业保险基金收 | |失业保险基金收支和失业金发 | | | |
|况|9 |支和保险金发放 |10|放信息市内联网 |2| | |
| | |信息、职业培训 | |----------------|-|----|-|
| | |信息、工资价位 | |职业培训信息市内联网 |2| | |
| | |信息市内联网 | |----------------|-|----|-|
| | | | |工资价位信息市内联网 |2| | |
| |--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | |建立劳动力市 | |建立劳动力市场职业供求状况 | | | |
| | |场职业供求状 | |分析报告制度 |2| | |
| |10|况分析报告制 |4 |----------------|-|----|-|
| | |度定期向社会 | |定期向社会公布劳动力市场职 | | | |
| | |公布报告结果 | |业供求状况 |2| | |
| |--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |按要求向省、部监测中心传报 | | | |
| | |按要求向省、 | |劳动力市场季度报告 |2| | |
| |11|部监测中心传 |3 |----------------|-|----|-|
| | |报有关信息 | |按要求通过电子邮件向省、部 | | | |
| | | | |监测中心传报劳动力市场综合 |1| | |
| | | | |月报和季度报告 | | | |
---------------------------------------------
三、市场管理(计25分)
---------------------------------------------
| | | | |评分办法(每一评分项目,全部 | |
|内|序 | |标 |达到要求的给分,部分达到或未 | 检查评估 |
|容|号 | 目标 |准 |达到要求的,不给分) | |
| | | |分 |------------------|------|
| | | | | |分| |得|
| | | | | 评分项目 | |扣分原因| |
| | | | | |值| |分|
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | |制定和出台劳 | |省、市人大或政府出台劳动力 | | | |
| |1 |动力市场管理 |4 |市场管理的法规或规章3分, |4| | |
|法| |的法律法规 | |劳动保障部门出台劳动力市场 | | | |
|规| | | |管理的规章1分 | | | |
|建|--|---------|--|----------------|-|----|-|
|设| | | |制定并实行空岗报告制度 |1| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | |制定和实施各 | |制定并实行招聘广告审批制度 |1| | |
| |2 |种劳动力市场 |5 |----------------|-|----|-|
| | |管理制度 | |全面实行职业介绍行政许可证制度 |2| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |制定并实行录用登记备案制度 |1| | |
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |在公共职介场所公示需持证上 | | | |
| | | | |岗的工种岗位 |1| | |
| | |执行就业准入 | |----------------|-|----|-|
|执|3 |制度 |3 |在招聘表中明确有持证上岗要求 |1| | |
|行| | | |----------------|-|----|-|
|政| | | |在实际工作中严格执行就业准 | | | |
|策| | | |入制度 |1| | |
| |--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |未经劳动预备制培训的,不介 | | | |
| | |执行劳动预备 | |绍就业 |1| | |
| |4 |制度 |3 |----------------|-|----|-|
| | | | |推荐相关人员参加劳动预备制培训 |2| | |
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |建立定期检查、台账报表、联系指 | | | |
| | | | |导、年度审核等日常管理制度 |1| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |职业介绍机构证照齐全服务规范 |1| | |
| | |加强对劳动力 | |----------------|-|----|-|
| |5 |市场管理,市 |6 |对重点地区重点问题采取专门 | | | |
|管| |场秩序良好 | |措施进行整顿效果好 |1| | |
|理| | | |----------------|-|----|-|
|措| | | |对违规机构进行了严肃处理 |2| | |
|施| | | |----------------|-|----|-|
| | | | |市场整顿与规范服务相结合, | | | |
| | | | |市场秩序好 |1| | |
| |--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |建立劳动力市场管理监督保证体系 |1| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | |形式多样地开 | |投诉及举报案件及时处理 |2| | |
| |6 |展监督检查 |4 |----------------|-|----|-|
| | | | |采取多种形式开展宣传活动, | | | |
| | | | |求职者对非法职介机构的鉴别 |1| | |
| | | | |能力较强 | | | |
---------------------------------------------
四、就业服务与失业保险(计80分)
---------------------------------------------
| | | | |评分办法(每一评分项目,全部 | |
|内|序 | |标 |达到要求的给分,部分达到或未 | 检查评估 |
|容|号 | 目标 |准 |达到要求的,不给分) | |
| | | |分 |------------------|------|
| | | | | |分| |得|
| | | | | 评分项目 | |扣分原因| |
| | | | | |值| |分|
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |服务态度好热情周到用语文明 |1| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | |服务意识强, | |对就业困难人员实行跟踪服务 |1| | |
| |1 |态度好,服务 |4 |----------------|-|----|-|
| | |规范 | |开展创业培训 |1| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |实行首问直接服务制 |1| | |
| |--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |设立职业指导区 |1| | |
| | |开展职业指导 | |----------------|-|----|-|
| |2 |服务 |4 |配备专门职业指导人员 |2| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |职业指导服务效果好 |1| | |
| |--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |制定了有关制度或办法 |1| | |
| | |拓展服务项目, | |----------------|-|----|-|
| |3 |开展劳动保障 |5 |开展档案托管业务 |2| | |
|创| |事务代理服务 | |----------------|-|----|-|
|新| | | |开展劳动保障事务代理服务 |2| | |
|服|--|---------|--|----------------|-|----|-|
|务| | | |工资价位制度建设列入市场建 | | | |
| | | | |设工作目标 |2| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |制定工资价位建设工作规划、 | | | |
| | | | |实施方案和年度工作计划 |4| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |按部要求进行统计调查 |5| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | |开展劳动力市 | |调查岗位、工种齐全,涵盖本地 | | | |
| |4 |场工资指导价 |28|区主要行业和各经济类型企业 |4| | |
| | |位工作 | |----------------|-|----|-|
| | | | |按要求制定工资指导价位 |5| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |工资价位按要求在公共职介机 | | | |
| | | | |构及时公布,公布形式醒目、 |6| | |
| | | | |多样化 | | | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |及时收集社会各方面对发布的 | | | |
| | | | |工资价位的反映 |2| | |
---------------------------------------------
---------------------------------------------
| | | | |评分办法(每一评分项目,全部 | |
|内|序 | |标 |达到要求的给分,部分达到或未 | 检查评估 |
|容|号 | 目标 |准 |达到要求的,不给分) | |
| | | |分 |------------------|------|
| | | | | |分| |得|
| | | | | 评分项目 | |扣分原因| |
| | | | | |值| |分|
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |设立专门窗口 |1| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |配备专门人员为下岗职工服务 |1| | |
| | |对下岗职工服 | |----------------|-|----|-|
| |5 |务有目标,有 |4 |制定实施为下岗职工服务的办 | | | |
| | |手段 | |法或目标 |1| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
|为| | | |建立定期或不定期与企业再就 | | | |
|下| | | |业服务中心联系有关制度或办 |1| | |
|岗| | | |法 | | | |
|职|--|---------|--|----------------|-|----|-|
|工| | | |实施承诺制服务 |1| | |
|服| | | |----------------|-|----|-|
|务| | | |组织专门为下岗职工服务的招 | | | |
| | | | |聘洽谈会 |1| | |
| | |对下岗职工服 | |----------------|-|----|-|
| |6 |务有专门措施 |4 |对下岗职工实行免费职业介绍、 | | | |
| | | | |职业指导服务 |1| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |对下岗职工和失业人员中的困 | | | |
| | | | |难群体实行免费专门服务,有 |1| | |
| | | | |具体措施 | | | |
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |至少为每名下岗职工提供3次 | | | |
| | | | |就业信息服务 |1| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |年至少为每名下岗职工提供1 | | | |
| | | |3 |次职业指导服务 |1| | |
|为| | | |----------------|-|----|-|
|下| |全面落实“131”| |为自愿参加技能培训的下岗职 | | | |
|岗|7 |服务,有措施, | |工提供免费或部分免费培训机 |1| | |
|职| |有办法,有效 | |会 | | | |
|工| |果 |--|----------------|-|----|-|
|服| | | |职业介绍成功率达35%以上 |2| | |
|务| | | |----------------|-|----|-|
| | | | |当年下岗职工出中心再就业人 | | | |
| | | |6 |数大于新增下岗职工人数 |2| | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |在公共职介机构登记求职的下 | | | |
| | | | |岗职工再就业率达80%以上 |2| | |
---------------------------------------------
---------------------------------------------
| | | | |评分办法(每一评分项目,全部 | |
|内|序 | |标 |达到要求的给分,部分达到或未 | 检查评估 |
|容|号 | 目标 |准 |达到要求的,不给分) | |
| | | |分 |------------------|------|
| | | | | |分| |得|
| | | | | 评分项目 | |扣分原因| |
| | | | | |值| |分|
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |完成部覆盖面计划90%以上3 | | | |
| | | | |分,完成部覆盖面计划95%以 |5| | |
| | | | |上5分 | | | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |完成省市基金收入计划90%以 | | | |
| | | | |上3分,完成省市基金收入计 |5| | |
| | | | |划95%以上5分 | | | |
|失| |完成扩面征缴 | |----------------|-|----|-|
|业|8 |任务,实行新 |20| | | | |
|保| |制度,管理工 | |失业保险金及时发放 |2| | |
|险| |作效率高 | | | | | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |执行新的财务会计制度,基金 | | | |
| | | | | |2| | |
| | | | |财务会计核算电算化 | | | |
|规| | | |----------------|-|----|-|
|范|9 | |2 | | | | |
|流| |制定并实施统 | |较好地执行新的统计制度 |3| | |
|程| |一的工作流程 | | | | | |
| | | | |----------------|-|----|-|
| | | | |建立规范的失业保险金申领发 | | | |
| | | | | |3| | |
| | | | |放程序,管理和服务效率高 | | | |
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
|规| | | |制定并实施就业管理、失业管 | | | |
|范|9 |制定并实施统 |2 |理、职业介绍、就业培训、劳 |2| | |
|流| |一的工作流程 | |动事务代理等就业服务的相关 | | | |
|程| | | |制度和具体工作流程 | | | |
---------------------------------------------
五、机制建设(计10分)
---------------------------------------------
| | | | |评分办法(每一评分项目,全部 | |
|内|序 | |标 |达到要求的给分,部分达到或未 | 检查评估 |
|容|号 | 目标 |准 |达到要求的,不给分) | |
| | | |分 |------------------|------|
| | | | | |分| |得|
| | | | | 评分项目 | |扣分原因| |
| | | | | |值| |分|
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |劳动力市场建设列入当地经济 | | | |
|规| |制定劳动力市 | |和社会发展规划 |2| | |
|划|1 |场建设中长期 |3 |----------------|-|----|-|
|目| |规划和年度工 | |制定劳动力市场建设中长期规 | | | |
|标| |作目标 | |划和年度工作目标 |1| | |
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |在综合服务场所和基层服务网 | | | |
| | | | |点实行职业介绍、职业指导、 |2| | |
|一| | | |失业保险、职业培训一条龙服 | | | |
|条|2 |实行一条龙服 | |务 | | | |
|龙| |务 |3 |----------------|-|----|-|
|服| | | |建立职业介绍、职业指导、失 | | | |
|务| | | |业保险、职业培训有机结合机 |1| | |
| | | | |制 | | | |
|-|--|---------|--|----------------|-|----|-|
| | | | |建立工作人员考核评比制度 |1| | |
|激| | | |----------------|-|----|-|
|励| | | |实行工作人员业绩与待遇挂钩 | | | |
|竞| |建立劳动力市 | |竞争机制 |1| | |
|争|3 |考核评比制度 |4 |----------------|-|----|-|
|机| |形成竞争机制 | |获省、部级荣誉称号2分,获 | | | |
|制| | | |省主管部门、市政府及有关部 |2| | |
| | | | |门荣誉称号1分 | | | |
---------------------------------------------
六、社会反响(计10分)
--------------------------------------
| | |评分办法(每一评分项目,全部 | |
| |标 |达到要求的给分,部分达到或未 | 检查评估 |
| 目标 |准 |达到要求的,不给分) | |
| |分 |------------------|------|
| | | |分| |得|
| | | 评分项目 | |扣分原因| |
| | | |值| |分|
|-------|--|----------------|-|----|-|
| | | | | | |
| | |能够完成年度就业目标 |1| | |
| | | | | | |
| | |----------------|-|----|-|
| | | | | | |
| | |比试点前投诉率逐年递减50% |2| | |
| | | | | | |
| | |----------------|-|----|-|
|劳动力市场服 | |比试点前求职人数逐年递增 | | | |
|务手段和工作 | | |1| | |
|方法有明显改 | |30% | | | |
|善,服务质量 |10|----------------|-|----|-|
|和效率不断提 | |比试点前有效空岗信息逐年递 | | | |
|高,得到社会 | | |2| | |
|的承认 | |增30% | | | |
| | |----------------|-|----|-|
| | |随机抽查20名求职者满意率 | | | |
| | | |2| | |
| | |达60%以上 | | | |
| | |----------------|-|----|-|
| | |随机抽查20家用人单位满意 | | | |
| | | |2| | |
| | |率达60%以上 | | | |
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七、评估结果
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| | |基础建|劳动力市|市场|就业服务 |机制|社会|
| | 项 目 | |场信息网| | | | |
|评估得 | |设情况|络建设 |管理|与失业保险|建设|反响|
| |-------|---|----|--|-----|--|--|
|分情况 |标准分|200|25 | 50 |25| 80 |10|10|
| |---|---|---|----|--|-----|--|--|
| |得分 | | | | | | | |
|----|-------------------------------|
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|评估结果| |
|及其总 | |
|体评价 | |
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外资参股证券公司设立规则
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第8号
现发布《外资参股证券公司设立规则》,自2002年7月1日起施行。
主 席 周小川
二○○二年六月一日
外资参股证券公司设立规则
第一条 为了适应证券市场对外开放的需要,加强和完善对外资参股证券公司的监督管理,明确外资参股证券公司的设立条件和程序,根据《公司法》和《证券法》的有关规定,制定本规则。
第二条 本规则所称外资参股证券公司包括境外股东受让、认购境内证券公司股权而变更的证券公司或者境外股东与境内股东共同出资设立的证券公司。
第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)负责对外资参股证券公司的审批和监督管理。
第四条 外资参股证券公司的组织形式为有限责任公司。
外资参股证券公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责,应当符合《公司法》、《证券法》和中国证监会的有关规定。
第五条 外资参股证券公司可以经营下列业务:
(一)股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销;
(二)外资股的经纪;
(三)债券(包括政府债券、公司债券)的经纪和自营;
(四)中国证监会批准的其他业务。
前款所称外资股,包括境内上市外资股(B股)和在境外上市的外资股。
证券公司应当按照本条第一款的规定向中国证监会提出业务范围的申请。从事股票主承销业务的,应当按照中国证监会关于证券公司股票主承销资格管理的规定,取得股票主承销业务资格。
第六条 外资参股证券公司应当符合下列条件:
(一)注册资本符合《证券法》关于综合类证券公司注册资本的规定;
(二)股东具备本规则规定的资格条件,其出资比例、出资方式符合本规则的规定;
(三)按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于五十人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员;
(四)有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度,有适当的内部控制技术系统;
(五)有符合要求的营业场所和合格的交易设施;
(六)中国证监会规定的其他审慎性条件。
第七条 外资参股证券公司的境外股东,应当具备下列条件:
(一)所在国家具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签定证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;
(二)在所在国家具有合法的证券经营资格,经营金融业务十年以上,近三年未受到过证券监管机构和司法机关的重大处罚;
(三)近三年各项风险监控指标符合所在国家法律的规定和证券监管机构的要求;
(四)具有完善的内部控制制度;
(五)在国际证券市场上有良好的声誉和经营业绩;
(六)中国证监会规定的其他审慎性条件。
第八条 外资参股证券公司的境内股东,应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。
外资参股证券公司的境内股东,应当至少有一名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的,不在此限。
第九条 境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资;境外股东应当以自由兑换货币出资。
第十条 境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接持有)不得超过三分之一。
境内股东中的内资证券公司,应当至少有一名的持股比例或在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于三分之一。
内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有一名内资股东的持股比例不低于三分之一。
第十一条 外资参股证券公司的董事长、总经理、副总经理应当具备中国证监会规定的证券公司高级管理人员任职资格条件。
第十二条 申请设立外资参股证券公司,应当由全体股东共同指定的代表或委托的代理人,向中国证监会提交下列文件:
(一)境内外股东的法定代表人或授权代表共同签署的申请表;
(二)关于设立外资参股证券公司的合同及章程草案;
(三)外资参股证券公司董事长、总经理、副总经理人选的任职资格申请表;
(四)股东的营业执照或注册证书和证券业务资格证书复印件;
(五)申请前一年境内外股东经审计的财务报表;
(六)境外股东所在国家证券监管机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第(二)、(三)项规定的条件的说明函;
(七)由中国境内具有证券相关业务资格的律师事务所出具的法律意见书。
第十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查,自接到符合要求的申请文件之日起45个工作日内作出是否批准的决定,并书面通知申请人。不予批准的,书面说明理由。
第十四条 股东应自中国证监会的批准文件签发之日起六个月内足额缴付出资或提供约定的合作条件,选举董事会、聘任高级管理人员,并向工商行政管理机关申请设立登记,领取营业执照。
第十五条 外资参股证券公司的董事长或授权代表应自营业执照签发之日起15个工作日内,向中国证监会提交下列文件,申请《经营证券业务许可证》:
(一)营业执照副本复印件;
(二)公司章程;
(三)由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;
(四)董事、监事、高级管理人员的名单、简历,主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件;
(五)内部控制制度文本;
(六)营业场所和交易设施情况说明书。
第十六条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查,并自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定。对符合规定条件的,颁发《经营证券业务许可证》;对不符合规定条件的,不予颁发,并书面说明理由。
第十七条 未取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》,外资参股证券公司不得开业,不得经营证券业务。
第十八条 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,应当具备本规则第六条规定的条件。
收购或参股内资证券公司的境外股东应当具备本规则第七条规定的条件,其收购的股权比例或出资比例应当符合本规则第十条的规定。
第十九条 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司,应当向中国证监会提交下列文件:
(一)法定代表人签署的申请表;
(二)股东会关于变更为外资参股证券公司的决议;
(三)公司章程修改草案;
(四)股权转让协议或出资协议(股份认购协议);
(五)拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历;
(六)境外股东的营业执照或注册证书和证券业务资格证书复印件;
(七)申请前一年境外股东经审计的财务报表;
(八)境外股东所在国家证券监管机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第(二)、(三)项规定条件的说明函;
(九)依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案;
(十)由中国境内具有证券相关业务资格的律师事务所出具的法律意见书。
第二十条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查,并自接到符合要求的申请文件之日起30个工作日内作出是否批准的决定,书面通知申请的证券公司。不予批准的,书面说明理由。
第二十一条 获准变更的证券公司,应自中国证监会的批准文件签发之日起六个月内,办理股权转让或增资事宜,清理依法不能由外资参股证券公司经营的业务,并向工商行政管理机关申请变更登记,换领营业执照。
第二十二条 获准变更的证券公司应自变更登记之日起15个工作日内,向中国证监会提交下列文件,申请换发《经营证券业务许可证》:
(一)营业执照副本复印件;
(二)外资参股证券公司章程;
(三)公司原有经营证券业务许可证及其副本;
(四)由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;
(五)依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理工作报告;
(六)具有证券相关业务资格的律师事务所和会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告。
第二十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查,并自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定。对符合规定条件的,换发《经营证券业务许可证》;对不符合规定条件的,不予换发,并书面说明理由。
第二十四条 外资参股证券公司合并或外资参股证券公司与内资证券公司合并后新设或存续的证券公司,应当具备本规则规定的外资参股证券公司的设立条件;其业务范围、境外股东所占的股权或权益比例应当符合本规则的规定。
外资参股证券公司分立后设立的证券公司,股东中有境外股东的,其业务范围、境外股东所占的股权或权益比例应当符合本规则的规定。
第二十五条 按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料,必须使用中文。境外股东及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的,应当附有与原文内容一致的中文译本。
申请人提交的文件及报送的材料,不能充分说明申请人的状况的,中国证监会可以要求申请人作出补充说明。
第二十六条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司的,比照适用本规则。
第二十七条 外资参股证券公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理事项,本规则未作规定的,适用中国证监会的其他有关规定。
第二十八条 本规则自2002年7月1日起实施。