论中国明清时期的会审制度
(作者：杜向前 曲晓春)

在《论中国明清时期会审制度》一文中，笔者拟在对史学家及法学工作者有关明清会审制度大量较成熟完善的研究成果的基础之上，运用辩证唯物史观和对比研究的方法，从法律研究的角度，对明清时期会审制度予以横向纵向比较考察。研究明清封建统治者实施初衷本意、会审制度的递演嬗变，对会审制度在明清时期逐步发展完善、主要内容及湮灭的历史原因进行剖析。从而了解中国封建社会后期，统治者通过“会审”制度，在客观上体现了对死刑案件的“慎刑”及“恤刑”，以发挥较好的社会作用，同时，更可以加强皇帝对司法的控制权，以更好地维护封建专制统治。
纲要内容：
第一部分，开篇引题，对“会审制度”渊源进行概述。对明清社会背景及法律思想对会审制度发展影响及明清统治者推行会审制度的初衷本意进行考察。
阐明作为中国古代法律制度内容之一，明清封建统治王朝对会审制度给予了相当程度的重视。会审制度是封建统治者“慎刑”和“恤狱”思想的体现，同时，也是封建统治者维持高度专制中央集权统治秩序的重要手段。
第二部分，结合现有关于明清会审制度的研究材料、成果，对明清时期会审制度形成发展、组织形式、主要内容等进行对比考察。结合明清时期特定政治及思想文化各方面的因素进行综合研究，从而对明清时期会审制度内涵、特点及清代对明主要会审制度的发展等做出评析。
第三部分，也即最后一部分，对会审制度在维护封建皇权统治、加强对司法控制、进一步巩固中央集权的特权性加深认识，对明清会审制度中存在的擅权专断、流于形式的事实进一步的认识，对重大疑难案件的审查及死刑的复核区别处理的客观作用等进行评析。最后，结合明清会审制度的认识，对促进司法制度改革、加强现代法制建设所具有的借鉴意义进行评价。


明清时期（1368年－1911年）是我国封建社会的晚期,也是我国封建社会的衰落时期。社会政治经济矛盾日趋激化，专制主义中央集权极度强化，皇权极端膨胀。
法律制度是一个国家、一个社会在一定时期现实社会关系的反映，是国家实现其统治的基本工具。随着中国古代封建社会体制固有矛盾的不断激化，专制主义中央集权制度的极端发展，封建皇权的不断加强，中国传统法制的重心也开始向维护皇权，加强专制的方向倾斜。
会审制度，是中国古代法律审判制度发展过程中的重要内容。溯其渊源，可究于汉代始行的“录囚制度”。作为极具中国古代特色的法律制度的一种，是中国封建社会专制主义中央集权制度的极端发展，封建皇权不断加强的一种体现。
有明一代以来明清时期，随着专制主义中央集权制度的极端发展，及维护不断加强封建皇权的需要，在唐宋法律基础上，会审形式进一步发展，形成了体系完备，具有不同组织形式和不同功能的对重案、疑案及死刑复核案件进行审理的会审制度。
中国历史上法律制度的每一次变迁转折、递演嬗变，在具体的法律制度、法律条文背后，有着极为复杂的物质生活条件和社会思想因素。为了对明清时期的会审制度进行考察，我们应探究明清统治者实施会审制度的初衷本意是什么？为何自有明一代以来，会审制度在明清时期会有如此完备的发展？明清会审制度的主要内容是什么？明清封建统治王朝为什么要对会审制度给予相当程度的重视？明清时期的社会背景及法律指导思想对会审制度的递演嬗变起到了什么样的作用，给予了什么影响？会审制度在历经明清两个封建王朝数百年的演变，其不同发展阶段，在内容形式，组织实施方面又有那些主要的差异？作为维护封建统治及法制秩序的基本工具和重要手段，我们又如何认识会审制度在中国古代法制发展过程中的客观作用及其弊端？
本文拟结合明清时期会审制度的主要内容及明清时期特定政治及思想文化、法律指导思想等各方面因素的影响，对明清时期会审制度发展完善、主要内容、适用效果及递演嬗变等情况作初步考察和简单评价。
第一部分 对明清社会背景及法律思想对会审制度发展影响的考察
一、对明代法律指导思想及采取会审制度初衷本意的考察
朱明王朝建立统治后，社会经济凋残，阶级矛盾尖锐。明王朝统治者在总结历史经验，特别是在吸取元朝亡国的历史教训中，形成了具有封建社会后期时代特点的“明刑弼教” 和“重典治国”及“明礼导民”原则相结合的立法指导思想。作为封建后期政治家及封建正统法律思想继承者的朱元璋在重视“重典治国”的极端重要性的同时，也深知礼在治理国家中的重要作用。封建正统法律思想的主要内容“明德慎罚”、“敬天保民”思想、阴阳五行学说及在灾荒或春生之际，对犯人应赦免，行刑应缓决等在“明礼导民”立法思想指导下在有明一代法制建设中得到进一步运用和体现。
建国之初，朱元璋就明确表示“礼法，国之纪纲。礼法立，则人志定，上下安。建国之初，此为先务。” ⑴治国重礼、礼法结合是朱元璋一以贯之的立法指导思想。明初统治者均礼法两手并用：“盖太祖…猛烈之诏，宽仁之治，相辅而行，未尝偏废。建文继体守文，专欲以仁义化民。” ⑵
明初“重典治吏”造成了“统治阶级内部官僚体系的混乱”使得“案牍积压”、“冤狱号号”，“明礼导民”立法指导思想又使得明初统治者十分注意加强司法审判和监督机制，以维持统治阶级所必需的法制秩序。
明太祖洪武十七年（1384年）“建三法司于太平门外钟山之阴，命之曰‘贯城’”。他下敕说：“贯索七星如贯珠，环而成象名‘天牢’，中虚则刑平……”。⑶“法天道置法司”的目的，就是要诸法司像“天道”一样虚而平，省刑薄罚，执法勿倾斜。明代刑部、大理寺及都察院三法司等中央司法机关的的职责设置发生了较大的变化，明初宰相制度废除后，刑部地位提高成为中央主审机关、大理寺由唐宋时期的主审机关变为慎刑机关，掌驳正，审谳平反、都察院职掌纠察。
这在一定程度上体现了三法司职权的分工和制约的特点，同时也表明明统治者对司法审判和监督机制的重视，对案狱审理的慎重和对刑罚处置的缓决，同时也是明统治者“慎刑”思想的体现。
二、对清代法律指导思想及采取会审制度初衷的考察
清代是中国封建社会的最后一个王朝。在政治法律方面，清代继承了汉唐宋明等历代封建制度的主干，并有所发展，其典章规范、法律制度相当成熟和发达完备。
清承袭明制，在明代会审制度的基础上，清代进一步完善重案会审制度，形成了秋审，朝审等比较规范的会审体制。
清统治者非常重视秋审等会审方式。强调会审的“中”和“平”。雍正二年，在谈到秋审时，雍正说：“朕惟明刑所以弼教，君德期于好生，从来帝王于用刑之际，法虽一定，而以本宽仁” ⑷就是“以宽仁之心去行严格之法”，在这种指导思想下，做到凡情有一线可原者即入缓决。乾隆帝对此也曾指示要施“法外之仁”“以昭慎重”，并一再申明，秋审要“寓宽于严，执法才可平允”，并以此来向民众宣示皇帝的“好生之德”。⑸中国古代法制即有“严刑峻法”的传统，同时还有“明德慎罚”和“恤刑”的传统。历史的发展，使封建统治者选择了“德主刑辅”的方针，古代法制的这两种传统彼此融合。历代死刑复核、录囚制度就体现了传统法制的这种特点。
会审制度，渊源于汉代始行的“录囚制度”，是中国古代法律审判制度发展过程中的重要内容。明清时期的会审制度，尤其是清代的秋审制度可以说是中国传统法制这种特点发展的最好体现和最完备、最成熟的形式。
通过对明清时期法律指导思想及实施会审制度的初衷本意的考察，我们可以得知，明清封建统治王朝对会审制度给予了相当程度的重视。会审制度是封建统治者“慎刑”和“恤狱”思想的体现，同时，也是封建统治者维持高度专制中央集权统治秩序的重要手段。
第二部分 明清会审制度的主要内容
明代会审制度是历代录囚制度的发展。明代在唐宋法律的基础上，形成了一套比较齐备的会审制度。清承袭明制，在明代会审制度的基础上，清代进一步完善重案会审制度，形成了秋审，朝审等比较规范的会审体制。
为了加强皇帝对司法权的控制，保证法的统一适用，并对司法机关的活动予以监督，明代法律规定，需要复审的案件，由三法司负责进行，各地逐级上报至京。同时，沿用历代的录囚之制，由皇帝自己或派官吏向囚犯讯察决狱等情况。
由此，随着维护皇权，加强极度中央集权统治的需要，有明一代以来的明清时期，形成了一套体系完备的对重案、疑案及死刑复核案件进行审理的会审制度，且会审制度日趋系统和完善。
一、有明一代主要会审制度的内容
明代会审始于明太祖洪武年间（公元1368年－1398年），定于明宪宗成化年间（公元1465年－1487年）。有明一代的会审制度主要有“三司会审”、“会官审录（1397年）”、“九卿圆审”、“热审（1404年）”、“朝审（1459年）”、“大审（1481年）”等。
清承袭明制，会审情形甚多，大多成为制度。清代基本会审制度有“三司会审”、“小三司会审”、“王大臣九卿会审”、“热审”、“朝审”等。
1、三司会审　　是在唐代“三司推事”（“三司推事”是唐宋以来，对刑部、大理寺、御史台共同参与司法审判活动的概括）基础上发展形成的。明代正式确立“三法司”的体制。明洪武十七年（1384年），因明太祖下令“议狱者一归于法司”而得名。明清时期，重案、疑案或亟须重新审理的重案时，由刑部尚书、大理寺卿、都察院左都御史三法司长官会同审理，并将审理结果奏报皇帝，进行最后裁决。
2、小三司会审　　指三法司堂上官的属官包括监察御史、刑部主事、大理寺寺正等会审案件，这种会审因与三法司会审相比，案件性质较轻，官员级别较低，因而称为“小三司会审”。明嘉靖十三年定制。御史代表皇帝行使重案的复审权。凡是各省府录罪囚，都由皇帝下诏指定御史负责进行会审，并具报皇帝。
3、会官审录 明初有“会官审录”的措施。“会官审录之制，定于洪武三十年（公元1397年）”。霜降后审录刑部狱在押囚犯。参加“会官审录”机构和人员包括三法司、五军都督府、九卿、科道、锦衣卫等行政部门官员和宦官组织等。
4、热审　　始于明成祖永乐二年（公元1404年），成祖谕三法司官“天气向热，狱囚淹久，令五府、六部、六科给事中协同疏决，死罪狱成，秋后处决；轻罪随即决遣；有未能决者，令出狱听候。”⑹但未形成制度，仅“止决遣轻罪”。⑺正统十四年，命内臣一员会同三法司堂上官，会审见监听决罪囚，情重者，类奏处置，以后形成制度。“每年小满后十余日，司礼监传旨下刑部，会同都察院、锦衣卫复将节年钦恤事宜题请。通行南京法司，一体照例，审拟具奏。”⑻由此可见，热审即由刑部依旨，会同都察院、锦衣卫等在每年农历小满后十余日对囚犯进行审理，由宦官和两京法司负责进行，并经皇帝批准减免刑罚的制度。其目的在于暑热之季，及时疏理牢狱，轻罪审决后执行，未能审决的，令出狱听候。热审先行于北京，后并行于南京，并推及京师外地。“其在外审录，亦依此制。”⑼
明代热审，因由代表皇帝主持并监督专案法庭的审判及热审、录囚等审判的宦官参与，而成为独具明代特色的宦官干政的典型表现形式。宦官司法导致明代中后期司法严重紊乱，为害深重，且直到明亡才告结束，成为明朝司法黑暗专横的主要原因
5、朝审　　是由三法司长官会同公、侯、伯等高官，在每年霜降之后对在京师刑部狱的大案重囚进行审理、复核的制度。其特点是定期审理。被审录的囚犯分为“有词不服”、“情罪有可疑”、“情真罪当”等情形，分别处理。这就是最初的朝审。
明英宗天顺三年（1459年）正式确立了朝审制度，据《明史．刑法志》载：“天顺三年令每岁霜降后，三法司同公、侯、伯会审重囚，谓之‘朝审’，历朝遂遵行之。”
明代的朝审是审录在京罪囚，从英宗天顺三年（1459年）起，每年一次，成为定例。⑽
6、大审　　是皇帝委派太监会同三法司官员对在押犯人进行复核审理的恤刑制度。正统十四年夏，令太监金英“理刑部、都察院狱囚，筑坛大理寺。英中坐，尚书以下左右列坐。自是六年一审录，制皆如此。”⑾
明宪宗成化十七年，命司礼监会同三法司堂上官于大理寺审录，谓之大审。自此定例。
其审录对象主要是累诉冤枉的囚犯。审录结果，轻罪宥还，重罪、疑难案件仍要具疏上请，由皇帝决定如何处置。
大审制度创立于宪宗成化年间。以后每5年大审一次成为定制。因其审判原则和方式与热审相似，因此，《明会典》又称为“五年热审”。由于大审是由皇帝委派的太监主持，所以它是明代宦官干预司法的典型表现。
7、九卿圆审　　是明清重要的特别复审制度。是对三法司审判的重大疑难案件的死刑囚犯，经审判后二次翻供不服者进行的特别审判。则由皇帝指定“九卿”即六部尚书、大理寺卿、左都御使、通政使等九个中央政府机关的首脑来联合审判，故名“圆审” ，又称“九卿会审。
国务院


全国人民代表大会常务委员会批准国务院关于工人职员退职处理的暂行规定的决议


（1958年3月7日全国人民代表大会常务委员会第九十四次会议通过）

1958年3月7日全国人民代表大会常务委员会第九十四次会议决议：原则批准国务院关于工人、职员退职处理的暂行规定。


国务院关于工人职员退职处理的暂行规定（草案）


第一条 为了改进劳动组织，提高生产和工作效率，和妥善地处理工人、职员的退职问题，制定本暂行规定。
第二条 国营、公私合营的企业、事业单位和国家机关、人民团体（以下简称企业、机关）的工人、职员，合于下列情况之一的，按照退职处理：
（一）年老体衰，经劳动鉴定委员会或者医师证明不能继续从事原职工作，在本企业、机关内部确实无轻便工作可分配，而又不合退休条件的；
（二）本人自愿退职，其退职对于本单位的生产或工作并无妨碍的；
（三）连续工龄不满三年，因病或非因工负伤而停止工作的时间满一年的；
（四）录用后在六个月以内，发现原来有严重慢性疾病，不能坚持工作的。
第三条 符合第二条规定的工人、职员退职的时候，由企业、机关按照下列标准一次发给退职补助费：连续工龄不满一年的，发给一个月的本人工资；一年以上至十年的，每满一年，加发一个月的本人工资；十年以上的，从第十一年起，每满一年，加发一个半月的本人工资。但是退职补助费的总额，最高不得超过三十个月的本人工资。
符合第二条（一）项条件的工人、职员退职的时候，其退职补助费除按本条规定发给外，另加发四个月的本人工资；符合第二条（三）项条件的工人、职员退职的时候，其退职补助费除按本条规定发给外，另加发二个月的本人工资。
第四条 工人、职员退职的时候，本人和他们的供养直系亲属前往居住地点途中所需用的车船费、行李搬运费、旅馆费和伙食补助费，由所在企业、机关按照本单位现行的行政经费开支的规定办理。
第五条 本规定所说的连续工龄的计算办法：企业的工人、职员按照“劳动保险条例实施细则修正草案”计算本企业工龄的规定办理；事业单位、国家机关和人民团体的工作人员按照“国务院关于处理国家机关工作人员退职退休时计算工作年限的暂行规定”办理。
第六条 本规定所说的本人工资，是指工人、职员退职前最后一个月的计时工资标准。凡在退职前确因年老体衰调做轻便工作而降低工资的，按照调动工作前最后一个月的计时工资标准计算；如果调动工作不止一次的，按照第一次调动工作前最后一个月的计时工资标准计算。
第七条 工人、职员的退职，由所在企业、机关行政决定，取得同级工会同意以后执行。如果是领导人员退职，还必须报送任免机关批准后执行。
工人、职员退职的时候，由所在企业、机关办理退职手续，并填发“退职人员证明书”。
第八条 按本规定发给退职工人、职员的各项费用，应该由所在企业、机关从本单位行政费项下开支。
第九条 本规定不适用于手工业生产合作社、运输合作社和未定息的公私合营企业的人员。
第十条 本规定自公布之日起施行。国务院发布的“国家机关工作人员退职处理暂行办法”和前政务院财政经济委员会颁发试行的“国营企业工人、职员退职处理暂行办法（草案）”及各地区、各部门过去发布的有关工人、职员退职的规定同时废止。但是，过去已经退职的人员，不再按本规定重新处理。
第十一条 本规定的实施细则，由各省、自治区、直辖市人民委员会制定发布施行。



关于“国务院关于工人职员退职处理的暂行规定（草案）”的说明


　　　　中华人民共和国劳动部部长 马文瑞

关于工人、职员的退职问题，国务院1955年年底发布的“国家机关工作人员退职处理暂行办法”和前政务院财政经济委员会1952年年初发布试行的“国营企业工人、职员退职处理暂行办法（草案）”，都作了规定。但是由于这两个办法都未公开发布，没有为广大职工所了解；过去一个时期中各单位对这项工作也不够重视，没有认真执行；加之原办法的某些规定不尽恰当，例如“国营企业工人、职员退职处理暂行办法（草案）”中所规定的退职条件限制过严（只限于身体衰弱不能工作，又不合于退休条件，自请退职的职工），而退职的待遇标准又偏低（退职补助费最高不得超过十二个月的本人工资总额），以致不少应该退职的职工，不能够或者不愿意退职。某些已经退职的职工，处理的办法和待遇也不相同，有的根据前述两个办法处理，有的自行拟定办法经上级主管部门或者地方劳动部门同意后进行处理，职工对此有些意见。因此，目前很需要重新制定一个更加切合实际的、企业和机关统一执行的退职办法，适当地规定职工退职的条件和待遇标准，以利妥善地处理工人、职员的退职问题，使退职人员能够得到适当的安排和照顾，同时也能够达到改进劳动组织，提高生产和工作效率的目的。
按照新制订的这个规定，需要作退职处理的是属于如下几种情况的职工：
一种情况是年老体衰，经劳动鉴定委员会或者医师证明不能继续从事原来的工作，在本企业、机关确实无轻便工作可分配，又不合退休条件的。这类职工一般是工龄短、条件不够享受退休待遇的。但是这些职工实际上已经不能继续从事工作，如果仍然留在生产或工作岗位上，不但对于精简和健全机构、提高生产、工作效率不利，对他们本人的身体也很不相宜。如果实事求是按照退职处理，发给一定数量的退职补助费，让他们退职后安心休息或者从事一些副业生产、家务辅助劳动，对于国家和他们本人，都是更为妥当的。
另一种情况是本人自愿退职，而其退职对于本单位的生产或工作并无妨碍的。这类职工的自愿退职，或者因为本人的条件不适宜于现任工作，或者愿意从其他方面另谋工作（例如回乡从事农业生产），或者因为家庭需要愿意回家从事家务劳动，只要生产或者工作上离得开，就可以退职。但是，个别生产或工作上离不开的职工，如果不顾整体利益，为了个人目的而强求离职的话，应该以辞职或者自动离职论，不能按照退职处理，不得享受本规定的待遇。为了巩固劳动纪律，这样一种限制是必要的。
再一种情况是担任工作时间不久（连续工龄不满三年），因病或者非因工负伤长期（一年以上）停止工作的。这类职工对生产或工作的贡献还不多，但是给所在单位的负担却很重，在本单位已经负责治疗一年多而仍然不能恢复健康参加工作的时候，是应该按照退职处理的。否则，要所在单位更长期地包下来，那是不合理的。至于连续工龄超过三年的职工因病或者非因工负伤长期停止工作的时候，仍然按照病伤假待遇，除了本人根据本规定第二条（二）项的规定自愿退职的以外，不作退职处理。因为这类职工工作已经较久，对生产或者工作的贡献较多，给予他们的待遇，理应与担任工作不久、贡献还不多的职工有所区别。为了要区别待遇，就不能不有个界限。那末为什么要把区别这两种情况的界限恰恰规定为连续工龄三年呢？可不可以规定为二年或者四年呢？我们考虑到，连续工龄不满二年的因病伤长期停止工作的职工，其实际工作时间只有一年多，工作一年多就要公家长期养起来，显然是不妥当的。如果规定以连续工龄四年或者五年为界限，那末，不仅因为这部分职工已经可以算做工作时间较久、贡献较多的，并且，那样还会造成退职的面过宽，也是不妥当的。因此，还以规定连续工龄三年为界限较宜。日后执行中如果发现这样规定不尽恰当，可以再考虑作必要的修改。
还有一种情况是新参加工作的职工，由于录用的时候体格检查不严，在到职初期（六个月以内）发现原来患有严重慢性疾病，不能坚持工作的，也应该按照退职处理。如果把这类职工勉强留在企业、机关里，于公于私都是不适当的。
关于职工退职时候的待遇问题，这个规定中本着尽可能地照顾退职人员的精神，根据我国人口多、底子穷、生产水平还相当低的实际情况，对于退职补助费作了适当的规定，除了按照退职人员的工龄长短发给退职补助费而外，对于年老体衰和长期患病的人员，还另有照顾。退职补助费的最高额为三十个月的本人工资。这里所以要规定为三十个月，是因为能够领取这个数目的退职人员，须有二十三年连续工龄，而按照退休规定，一般工龄满二十五年、身体衰弱丧失劳动能力的，就可以退休，不按退职处理。因此，退职补助费就应该有这样一个最高限额。按照规定的标准，据有些企业、机关的测算，退职人员（除了工龄特别短的以外）一般的可以领到几百元以至一、二千元的退职补助费，足够维持本人几年以至十年以上的生活。这样的待遇标准，按照我国当前的经济条件，可以说已经相当高了。但是，因为退职人员的家庭情况很不相同，有些人员如果在退职后家庭生活发生困难，可以由当地政府按照社会救济办法适当解决。另外，有些退职人员日后重新具备就业条件要求工作的时候，也可以由当地政府按照一般社会就业问题适当处理。
退职问题是一个比较复杂的问题。对于某些职工按照退职处理，是照顾了国家整体利益和职工个人利益的，是符合从六亿人口出发统筹兼顾、适当安排的方针的。但是，要做好这件工作，不仅需要有正确的办法，还必须在实际工作中掌握得当。这个规定实施的时候，各单位都应该以认真负责的态度，做到公平合理，务使执行的结果真正有利于国家的建设事业和妥善地安排退职人员。
以上说明是否妥当，请审议。由于在目前整风精简中有一些职工需要退休或者退职，现在国务院关于工人、职员退休处理的暂行规定已经发布施行，这个退职暂行规定也需要早日发布，以利更妥善地进行这方面的工作。为此，请全国人民代表大会常务委员会对这个草案能予批准，在批准后由国务院暂以草案发布试行，同时发动职工讨论，广泛征求意见，然后再根据广大职工群众的意见作必要的修改后正式发布施行。